流程*
KYC/CDD账户开立、维护和触发事件审查
人员与人才*
以身作则，建立适当的文化和价值观
为团队设定适当的基调和期望，并与风险和管控合作伙伴协作
风险管理*
负责识别、评估、监控、控制和减轻集团面临的金融犯罪风险、制裁风险和声誉风险
同时，了解并理解集团面临的主要风险以及个人在管理这些风险中所扮演的角色
监管与商业行为*
展示模范行为，并践行集团的价值观和行为准则
个人负责在渣打银行内嵌入最高标准的道德规范，包括监管和商业行为
这包括理解并确保在精神和实质上遵守所有适用的法律、法规、指导方针和集团行为准则
有效且协作地识别、上报、减轻和解决风险、行为和合规事宜