合规咨询顾问（证券咨询类）-27届暑期

优缺点分析

角色解读

• 从实习合规咨询顾问起步，积累上市公司咨询经验后可转向正式合规岗或证券事务岗
• 在东方财富体系内有机会向财富管理、投资分析等方向发展
• 考取更多专业证书（如CFA、CPA）后，可晋升为高级咨询顾问或团队负责人
• 主要协助上市公司进行证券事务、公司治理和内部控制方面的咨询工作，提供专业支持
• 参与资本市场运作策略建议，包括投资者关系管理和股权激励等事项
• 负责收集、整理、分析资本市场重要法规政策，为团队提供决策参考
• 扎实的会计、金融或法律专业知识，通过CPA、ACCA、CFA或司法考试者优先
• 优秀的综合分析能力和逻辑思维能力，能够快速理解复杂法规并提炼要点
• 良好的语言表达能力和持续学习能力，适应高强度工作环境

申请策略

• 关注东方财富的业务动态和行业新闻，在面试中展现对公司的了解
• 准备好应对案例分析或法规解读类问题，体现逻辑思维
• 突出相关实习经历，如律所、券商、上市公司合规部门的实践经验
• 强调专业证书（CPA、ACCA、CFA、司法考试）的通过情况或备考进度
• 展示自我驱动和学习能力，例如参与过的法律研究或金融分析项目
• 提前复习《公司法》《证券法》等核心法规，了解上市公司治理准则
• 熟悉资本市场基本运作，如IPO、再融资、股权激励等流程

面试指南

• 结构化回答：先点明核心概念，再分点论述，最后总结
• 结合实际案例：如果无经验，可引用学术案例或书本知识，展示分析能力
• 请简述上市公司合规咨询的主要工作内容
• 你对新《证券法》中关于内幕交易的规定有什么理解？
• 如果一家上市公司在股权激励方案设计上遇到问题，你会如何提供建议？
• 谈谈你过去参与过的合规相关项目或研究经历
• 为什么选择东方财富？你对互联网金融合规有什么看法？
• 复习主要资本市场监管政策，如证监会新规