Watch Jobs
Societe Generale logo
法国兴业银行
VP – Trade Surveillance - Controls and Desk Reviews Compliance Officer – Japan Coverage
立即应聘

VP – Trade Surveillance - Controls and Desk Reviews Compliance Officer – Japan Coverage

发布于 大约 2 小时前

高层管理(VP/总经理/CEO)

Hong Kong, Hong Kong
专家级经验
全职员工
仅现场办公
学历未注明
合规
Compliance
Data Analytics
Equities
Equity Derivatives
Prime Brokerage
Regulatory
Smarts
Hft/Dma
Trade Surveillance

AI 估算 · 120k–200k

VP级别合规专家，覆盖日本市场，需日语与金融专业知识，香港薪资水平高。

职位详情

关于这个职位

这是法国兴业银行合规部的一个VP级别岗位，负责日本市场的交易监控与风险管理

您将参与设计、审查和改进交易监控控制，识别市场滥用行为，并与日本及全球团队协作
该职位需要深厚的日本金融市场知识和日语能力，适合在金融合规领域有丰富经验的专业人士

最低要求

拥有金融行业丰富的相关经验，具备日本金融行业的良好知识是该职位的前提，因为该职位将覆盖日本的交易监控活动

对日本市场的当地监管要求有深入的实操知识，并对股票、股票衍生品、大宗经纪、SDMA/DMA/HFT有深入了解
优先考虑在交易、前台控制职能、第二道防线交易监控或合规方面有良好业绩记录的候选人
出色的沟通能力，理想情况下日语母语或流利，并具备商务英语水平
Business Skills:
深入了解金融行业的监管环境及相关风险
深入理解合规和交易监控风险管理与分析
对实体/分支机构的产品、市场和运营系统有扎实的产品知识
Leadership Skills:
具备强大的领导力和沟通能力，强调促进协作
在监督运营流程方面有丰富经验，并具有高度的风险意识
能够作为独立合作伙伴与业务部门互动，在理解其关切的同时有效表达立场
在复杂情况下展现出自主性和果断性
对诚信和模范行为有承诺
擅长协调和激励团队，具有强大的说服力
有矩阵环境工作经验，能够跨职能协作并影响利益相关者
强大的组织能力，能够帮助构建、吸引和激励人员
能够独立工作，并与跨职能团队协作
Technical Skills:
强大的分析和问题解决能力，对任务和项目有组织的方法
熟悉交易监控系统，如NASDAQ的SMARTS
能够对监控场景和警报输出进行定量分析和统计回测，以评估警报质量、优化阈值、衡量控制性能，并识别改善风险覆盖和减少误报的机会
利用数据分析技术评估监控有效性

工作职责

Control Reviews / Desk Reviews:

通过与资本市场监控（CMS）、变革管理与转型（CMT）、合规（CPLE）、全球市场（MARK）及其他相关利益相关者的有效合作，为全球RACR项目的交付做出贡献
与全球市场监控官员和利益相关者联络，特别关注支持和协调与日本业务相关的活动
按照已确立的RACR方法论、程序和治理标准执行控制审查和桌面审查
执行日本范围的审查路线图，并在适当情况下监控整改活动
协调与RACR审查相关的治理活动，包括会议组织、文档记录、行动跟踪和报告
确保监控存储库、审查文档和支持记录保持准确和最新
维护现有和遗留交易监控控制的全面文档
维护并定期审查适用于日本范围的监控控制清单
支持与合规市场诚信团队、业务利益相关者、内部审计和其他控制职能的持续接触
担任日本的RACR主要代表，支持管理驱动的项目和战略举措
Continuous Enhancement of the Trade Surveillance Framework:
评估控制有效性，识别审查和评估中可能出现的弱点、差距或增强机会
与监控专家、业务利益相关者和项目团队合作，增强现有控制并加强监控覆盖
支持校准审查，质疑现有监控场景和阈值的有效性
与监控供应商接触，评估和增强监控解决方案的有效性
协助设计和实施旨在提高监控效率、有效性和风险覆盖的解决方案
识别并支持开发新的监控控制，以应对新兴风险、新业务活动或不断变化的监管期望
Regulatory Watch:
监控和评估与交易监控和市场行为相关的日本和国际监管发展
主动识别、分析和沟通监管变化对监控活动和控制框架的影响
识别外部供应商（如Nasdaq SMARTS、TradingHub及其他提供商）提供的新监控能力和控制，以增强监控覆盖和有效性
Management Information & Reporting:
开发和生成有意义的管理信息、关键指标和报告，涉及风险、控制有效性和RACR结果
根据需要支持治理论坛、高级管理层报告、监管检查、内部审计审查及其他利益相关者请求

优先资格

日本以外的亚洲市场经验为加分项

拥有HKMA ECF认证者优先
在交易、前台控制职能、第二道防线交易监控或合规方面有良好业绩记录者优先
日语母语或流利更佳

AI 洞察

优缺点分析

优点

  • 日本市场覆盖带来独特的专业稀缺性，职业壁垒高
  • 需要高频次与日本及全球团队协作，时区差异可能导致工作时间不规律
  • 适合具有丰富金融合规或交易监控经验，日语流利，有志于在跨国银行长期发展的专业人士

缺点 / 挑战

  • 作为VP级别岗位，薪资和职级较高，公司平台国际化，接触全球核心业务
  • 工作内容涉及前沿的监控技术和数据分析，能提升量化分析和风险管理能力
  • 合规岗位责任重大，面临严格的监管和审计压力，需保持高度警觉
  • 要求日语母语或流利，语言门槛较高，限制了部分候选人

角色解读

  • 可晋升为区域或全球交易监控负责人，管理更广泛的监控团队和项目
  • 向合规总监或首席合规官方向发展，全面负责市场诚信与监管事务
  • 积累深厚的合规与风险管理经验，未来可转向监管机构或咨询公司担任专家
  • 作为日本市场的RACR主要联系人，负责制定和执行交易监控控制的审查计划
  • 与全球各地的监控团队和业务部门协作，评估和优化交易监控场景与阈值
  • 监控日本及国际监管动态，评估对监控框架的影响并推动改进
  • 生成管理信息和报告，支持高管决策和监管检查
  • 深厚的日本金融市场知识和当地监管要求，熟悉Equities、Derivatives、Prime Brokerage等产品
  • 熟练掌握交易监控系统（如Nasdaq SMARTS）和数据分析技术，能进行量化分析与统计回测
  • 优秀的日语和英语沟通能力，具备跨文化协作和影响利益相关者的能力
  • 强大的合规风险意识，能够在复杂环境中独立决策并推动协作

申请策略

  • 关注法国兴业银行的全球合规组织架构和RACR团队文化，在面试中体现对团队协作的重视
  • 若已持有HKMA ECF认证，务必在简历中突出
  • 未持有但有意考取可提及在备考中
  • 突出日本市场相关经验，包括在日本金融机构工作的经历或覆盖日本业务的合规项目
  • 强调在交易监控、风险管理或合规审查方面的具体成果，如优化监控流程、减少误报等
  • 展示SMARTS等监控系统使用经验及数据分析能力，附上量化分析案例
  • 若日语能力不足，需强化商务日语，特别是金融术语
  • 学习交易监控系统的最新功能，了解Nasdaq SMARTS和TradingHub等工具的配置

面试指南

  • 对于行为类问题，使用STAR法则（情境、任务、行动、结果）结构化回答，突出你的影响力和具体成果
  • 对于技术问题，结合JD中提到的SMARTS和数据分析，展示你如何量化分析和优化阈值
  • 对于情景题，先明确监管要求和风险点，再提出分步方案，强调与利益相关者的协作
  • 请描述一次你识别并改进交易监控控制缺陷的经验
  • 如何评估一个监控场景的有效性？你使用过哪些量化指标？
  • 面对日本市场的监管变化，你会如何调整监控策略？
  • 请举例说明你如何与业务部门沟通合规要求并推动落实
  • 你对纳斯达克SMARTS系统有什么了解？如何利用其降低误报率？

职位点评

67
综合评分

外资投行VP级合规岗，香港办公覆盖日本市场，专业价值高但生活平衡一般。

从薪资福利、成长空间、工作节奏和岗位方向综合评估，方便横向比较。

更适合这类人
适合重视职业意义感、希望在金融合规领域深耕的专业人士。
表现最好
使命价值
相对薄弱
工作生活
薪资福利75
成长发展70
工作生活40
使命价值85

薪资福利

75中等

This VP-level compliance role in Hong Kong typically commands a high salary, but the JD does not disclose specific compensation or benefits.

薪资信号未披露（AI估算：120K-200K/月）

成长发展

70中等

This role provides deep exposure to trade surveillance systems and regulatory frameworks, but no explicit training or promotion path is mentioned.

技术前沿主流现代技术
技术栈SMARTS、Nasdaq、数据分析、统计回测、合规风险管理、股票衍生品
业务类型cost_center

工作生活

40较低

The position requires on-site work in Hong Kong with no mention of flexible hours or remote work, suggesting a typical office-based schedule.

工作模式仅现场办公
办公地点海外（不适用）
加班情况未提及（无法判断）

使命价值

85较高

The role's core purpose is detecting and preventing market abuse, contributing to financial market integrity, which offers strong social value.

行业发展稳定成熟行业
社会影响正向社会影响力较高
使命信号trading practices that appear to be abusive/manipulative
创新程度积极采用新技术

法国兴业银行 的其他在招职位

相似职位推荐

Watch Jobs