策略*
了解并理解集团与角色相适应的业务战略和模式
业务*
确保所有处理的交易均符合银行制定的操作指引
准确及时地处理案件，以维持客户服务质量水平
保持所有日志表和报告清晰且最新
确保第一时间向团队主管报告所有异常问题和潜在风险
确保与团队成员的高效沟通、快速响应，且不积压个人案件
确保与所有相关方的高效沟通
流程*
投资账户开立流程
投资账户维护流程
客户投资档案流程
投资收益邮件流程
专业投资者（PI）声明流程
投资前冷静期（PICOP）登记流程
针对美国人士的 FATCA/QI 流程
财富贷款流程
监管与业务行为*
以身作则，践行集团的价值观和行为准则
个人负责在渣打银行内嵌入最高道德标准，包括监管和业务行为
这包括理解并确保在字面和精神上遵守所有适用的法律、法规、指引和集团行为准则
有效且协作地识别、上报、缓解和解决风险、行为和合规事宜