确保投资顾问团队在分行层面监控投资组合，确保健康的资产配置与集团内部观点一致
确保投资顾问团队为前线员工提供最新的产品培训、市场分析、银行内部观点、投资组合建议和总结，以确保向客户传达的解释和信息正确且诚信
领导本地投资顾问团队支持并与前线员工合作处理客户关于投资产品相关的投诉
与前线员工合作，确保销售流程得到妥善处理，以维护客户满意度和银行服务标准
与前线员工合作，确保投资销售活动符合银行的合规要求
监控销售活动和行为的任何异常趋势
支持内部和外部客户的销售活动（例如研讨会），包括但不限于组织和演讲
指导和发展团队，负责团队的培训、招聘和职业发展，并管理人员流失
必须始终遵守各自的防洗钱程序，警惕异常或可能可疑的客户活动，并应将任何可疑活动报告给反洗钱监控团队和直属经理，以及在紧急或特殊情况下直接报告给国家反洗钱报告官
负责在执行职责时实施和遵守反洗钱要求
充分理解防欺诈的重要性，预防欺诈风险，维护岗位安全稳定运行，落实防欺诈监管要求，严格执行部门的DOI，确保完成相关培训并将防欺诈融入日常工作
理解、承认并遵守适用的当地法律法规以及渣打银行内部政策中规定的个人职责和责任要求
勤勉履行工作职责，作为个人或团队成员贡献力量，以避免银行遭受任何实际或潜在的法律制裁、监管处罚、重大财务损失或不利声誉影响
对未能遵守相关规则和流程、未能正确履行职责以及实施纠正措施负责
配合任何关于监管失职的调查或审查，例如问责审查
正确履行管理职责并确保内部控制的有效性
对因员工负有管理和/或领导职责的事件而产生或与之相关的监管失职或风险负责
通过及时了解适用的当地法律法规关于问责制的最新发展，有效确保和加强内部控制
对因内部控制失效而造成的重大损失负责
正确履行管理职责并确保内部控制的有效性
对因员工负有管理和/或领导职责的事件而产生或与之相关的监管失职或风险负责
对因内部控制失效而造成的重大损失负责
完全遵守所有与消费者权益保护相关的监管要求，秉持稳健的消费者权益保护理念，按时完成消费者权益保护主题培训和研讨会，防止潜在的消费者权益侵害，参与公众教育、EV或其他活动以提升公众对消费者权益保护的认识
基于集团和国家投资顾问与战略团队发布的材料，为RM/分行/中心提供市场简报
基于集团和国家财富解决方案团队发布的材料，向RM提供投资顾问流程变更的更新
确保投资顾问团队为前线员工提供最新的产品培训、市场分析、银行内部观点、投资组合建议和总结，以确保向客户传达的解释和信息正确且诚信
与前线员工合作，确保销售流程得到妥善处理，以维护客户满意度和银行服务标准
与前线员工合作，确保投资销售活动符合银行的合规要求
监控销售活动和行为的任何异常趋势
领导投资顾问团队每月至少与每位指定的RM进行一次一对一的投资组合诊断审查，以：使客户投资组合与其投资目标保持一致，并使投资组合与内部观点保持一致
平衡资产配置和主题投资
使用渣打银行的顾问流程，以客户的最佳利益为出发点提供投资咨询，而不是专注于销售特定产品
在客户当前需求/情况的背景下，帮助客户实现其目标，同时遵守所有监管和银行要求以及最高专业标准
为WRB富裕团队提供支持
在中国/财富管理/投资顾问团队中践行“Here for good”和集团的品牌与价值观
执行集团、国家、业务或职能政策和程序下分配的其他职责
多重职能（双重角色）
[(i)RM教练 - 通过与RM、客户和产品合作伙伴（基金或CBMS团队）密切互动，主动与RM讨论顾问流程、产品和创意生成
与RM进行诊断活动
投资顾问旨在确保RM完全具备为客户提供产品和投资组合建议的技能
(ii)客户财富研讨会演讲 – 准备并主持客户财富研讨会，回答所有问答，目的是通过研讨会为客户提供新想法，为RM创造新的销售线索
参与基金投教活动宣讲，并协助基金投教牵头部门确保银行投教相关工作有序开展