对深圳分公司辖区（广东、广西、海南）分支机构经营管理、员工执业行为的合规性进行定期、不定期监督检查
对深圳分公司辖区（广东、广西、海南）分支机构反洗钱工作开展、落实情况进行检查
对深圳分公司辖区（广东、广西、海南）分支机构开展的业务进行合规审查，并独立发表意见
对深圳分公司辖区（广东、广西、海南）分支机构合规经理进行管理，包括人员招聘、调动、考核
定期召开合规管理会议，对分支机构合规经理及其他员工进行合规教育及培训
查找、分析、评估分支机构经营管理中的合规风险漏洞，及时向合规总监、法律合规部报告
配合公司合规总监、法律合规部开展合规工作