合规岗（非经纪业务）

优缺点分析

角色解读

• 在合规领域深耕，可向合规经理、合规总监方向发展，负责更大范围的合规管理
• 积累法务和合规经验后，可转向风险管理、内部审计等相近职能岗位
• 在东方财富这样的大型金融科技平台，有机会接触创新业务，提升综合能力
• 对非经纪业务条线的内部制度、流程、新产品方案进行合规审查，确保符合监管要求
• 组织和落实日常合规检查，配合外部监管工作，跟踪监管意见的落实
• 追踪最新监管动态，组织合规培训，推动制度和流程的修订完善
• 为公司总部及分支机构提供法务支持，协助处理风险事件和法律评估
• 熟悉证券行业法律法规和监管要求，具备合规审查和风险评估能力
• 良好的沟通协调能力，能够与业务部门、监管机构有效沟通
• 具备法律或金融背景，通过法律职业资格或证券从业资格者优先
• 较强的分析判断能力和风险防范意识，能独立处理合规问题

申请策略

• 关注东方财富证券的业务发展方向，在面试中展现对合规工作的热情和理解
• 准备1-2个合规案例，说明如何识别风险并提出解决方案
• 突出证券从业资格和法律职业资格，以及相关合规或法务实习/工作经验
• 强调在合规审查、风险事件处理或监管沟通方面的具体案例和成果
• 展示对证券行业法律法规的熟悉程度，如提及具体监管规定或参与过的合规项目
• 提前复习证券法、公司法等核心法律法规，了解最新监管动态
• 学习金融基础知识，特别是非经纪业务（如自营、资管、投行等）的合规要点

面试指南

• STAR法则：描述情境、任务、行动、结果，突出合规分析和沟通能力
• 结构化回答：先阐述原则，再结合具体案例，最后总结经验和反思
• 请谈谈你对非经纪业务合规的理解，以及如何开展合规审查？
• 如果发现业务部门存在合规风险，你会如何处理？
• 你如何跟踪和解读最新的监管政策？请举例说明
• 请描述一次你处理过的合规或法务事件，以及你的角色和结果
• 你认为合规岗最重要的素质是什么？为什么？
• 复习证券行业主要法规，如《证券法》、《证券公司监督管理条例》等