合规风控

优缺点分析

角色解读

• 可向合规主管、合规经理发展，负责更大范围的合规体系搭建
• 积累金融监管经验后，可转向券商或基金公司的合规总监岗位
• 也可横向拓展至风险管理、法务等相关领域
• 审核业务展业话术和投顾内容，确保符合证券法及监管规定
• 建立并执行“三审三查”机制，抽查客户沟通记录，防范合规风险
• 组织全员合规培训，对接监管部门和券商合规部，处理合规事件并制定整改方案
• 熟悉《证券法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等核心法规
• 具备独立完成内容审核、风险排查和合规报告撰写的能力
• 极强的责任心和原则性，注重细节，能处理复杂合规问题

申请策略

• 了解东方财富的业务线（如天天基金、东方财富证券），在面试中展现对业务合规的理解
• 突出券商或咨询公司合规岗位经验，具体说明审核内容、风险排查案例
• 强调对证券法、投资顾问规定等法规的熟悉程度，可列出相关培训或证书
• 展示独立撰写合规报告和处理风险事件的能力，用数据或成果佐证
• 提前复习《证券法》及证券投资咨询业务监管要求，了解最新监管动态
• 学习合规管理工具和风险监控方法，提升效率

面试指南

• 对于法规理解类问题，先阐述法规核心条款，再结合具体业务场景说明应用
• 对于案例类问题，使用STAR法则（情境、任务、行动、结果）结构化描述
• 对于处理冲突类问题，强调原则性与沟通技巧的平衡，先合规后协调
• 请谈谈你对《证券投资顾问业务暂行规定》中合规要求的理解
• 描述一次你处理合规风险事件的经验，你是如何制定整改方案的？
• 如何确保投顾内容审核的全面性和及时性？
• 如果发现业务部门存在违规话术，你会如何处理？
• 你如何组织一场有效的合规培训？