合规法务岗

优缺点分析

角色解读

• 在合规法务领域深耕，可晋升为高级合规经理、合规总监，负责更大范围的合规管理
• 向风险管理、内控审计等相邻领域拓展，成为复合型风控人才
• 在东方财富这样的大型金融科技平台，有机会参与创新业务合规设计，提升行业影响力
• 持续跟踪公募基金相关法律法规和监管政策变化，及时解读并分析对公司业务的影响
• 对各类合同、协议、营销宣传材料进行法律合规审查，确保符合监管要求
• 根据年度信息披露计划，撰写和审核需要对外披露的公告文件
• 为业务部门提供日常法律合规咨询，协助解决合规问题
• 扎实的法律专业知识，尤其是公募基金、证券等资管领域的法律法规
• 年以上基金、证券等资管行业法律合规审核经验，熟悉行业监管要求
• 细致严谨的工作态度，较强的责任心和沟通协作能力
• 持有基金从业或证券从业资格，通过法律职业资格考试者优先

申请策略

• 了解东方财富的业务布局，特别是公募基金子公司东财基金的发展情况，在面试中展示对公司的兴趣
• 准备1-2个合规审查或信息披露的案例，体现专业能力和问题解决能力
• 突出在基金、证券等资管行业的法务合规审核经验，列举具体项目或案例
• 强调对公募基金相关法律法规的熟悉程度，如《基金法》、《证券法》等
• 展示合同审查、信息披露、监管沟通等方面的具体成果
• 注明持有基金从业、证券从业资格，以及是否通过法律职业资格考试
• 如果尚未通过法律职业资格考试，建议尽快备考，提升竞争力
• 关注公募基金行业最新监管动态，如《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等

面试指南

• 对于法规理解类问题，先阐述相关法规条文，再结合实际工作说明如何应用
• 对于案例类问题，采用STAR法则（情境、任务、行动、结果）清晰描述
• 对于政策应对类问题，展示主动学习、快速响应和跨部门协作的思路
• 请谈谈你对公募基金销售合规要求的理解
• 如何审查一份基金营销宣传材料？主要关注哪些合规要点？
• 描述一次你发现并处理合规风险的经历
• 如果监管政策突然变化，你会如何应对？
• 你如何看待信息披露的及时性和准确性？