野村控股
Compliance Monitoring and Surveillance Officer
Compliance Monitoring and Surveillance Officer
发布于 4 小时前中层管理(经理/总监)
全职员工仅现场办公合规
合规
Ai应用
Bi工具
Sql
合规监控
市场滥用
数据分析
监管合规
自动化
项目管理
值不值得投
77综合评分
综合评分 77
外资投行VP级合规监控岗，薪酬竞争力强、技术栈前沿，位于核心金融区，适合追求专业成长与稳健回报的合规人才。
从薪资福利、成长发展、工作生活和使命价值四个维度综合评估，方便横向比较。
薪资怎么样
7.3万
比合规中位数高
发布情况
新岗位 · 今天发布
公司情况
这家公司招聘很活跃
25 个在招 · 其中合规 2 个
市场机会
选择适中
香港特别行政区 · 合规 · 16 个在招
职位详情
关于这个职位
该职位负责在野村控股亚洲（除日本）市场实施合规监控与 Surveillance 系统，识别潜在的市场滥用和违规行为
需要结合数据分析、自动化和AI工具优化监控流程，并管理跨区域的合规项目，确保符合监管要求
最低要求
至少5年市场滥用/交易监控、电子通信/语音监控经验，熟练使用监控平台
数据分析技能：精通Excel（高级），掌握SQL和/或Python进行数据处理和分析
具备项目管理经验，能够独立管理涉及多方利益相关者的项目，从范围界定到交付
了解本地和全球关于市场滥用监控的监管要求和行业标准
具有与监管机构和审计师管理关系的经验
在识别业务流程潜在改进方面有良好记录
强大的利益相关者管理能力，能够与区域和全球合作伙伴协作
自我驱动，具备强大的分析、解决问题能力，能同时管理多个项目
优秀的团队合作精神和沟通、演示技巧
在合规监控应用方面有扎实的经验
能够识别问题的根本原因，为未来定义清晰的方向和愿景（Explore Insights & Vision）
能够评估解决问题的所有选项，并有效确定行动或建议的优先级（Making Strategic Decisions）
能够通过有效沟通启发团队成员，激励他们积极提高生产力（Inspire Entrepreneurship in People）
积极参与专业发展，通过促进知识共享来提高团队生产力（Elevate Organizational Capability）
尊重多元、平等与包容（DEI），在工作场所培养心理安全文化，并培育“风险文化”（挑战、上报和尊重）（Inclusion）
工作职责
除了核心的监控执行外，该角色是监控职能现代化的核心——理想候选人需结合扎实的监管/市场滥用基础与项目管理纪律及数据分析能力，推动手动流程的自动化和AI赋能效率提升
识别手动、重复的监控工作流，并主导利用数据分析、脚本和自动化工具简化这些流程的倡议
端到端推动监控相关的区域和全球项目——包括范围界定、利益相关者对齐、时间表管理以及向高级管理层汇报状态
识别业务和监管发展带来的新风险和新兴风险，并评估其对合规监控计划的影响
根据要求支持合规AEJ监控与 Surveillance 主管的临时任务
确保合规监控活动按照商定的程序和框架进行
确保遵循上报流程，所有问题都能及时上报并关闭
确保监控模型及其参数准确并反映监管环境
识别并向管理层上报任何影响监控警报质量的问题
通过与技术团队密切合作改进监控应用，解决此类问题
向高级管理层/利益相关者准备关于监控审查结果的报告
在合规部门内部及与其他内部利益相关者互动，促进区域内合规监控事务的协调方法
与其他法律和合规团队密切合作，在必要时审查并开展调查
优先资格
有将AI/自动化工具应用于合规或运营流程的经验者优先
有BI工具使用经验者优先
AI 洞察
优缺点分析
优点
- 就职于全球知名跨国金融机构，平台广阔，能接触亚洲多市场的复杂合规场景
- 岗位强调AI和自动化在合规中的应用，有助于积累前沿的RegTech（监管科技）经验，提升个人核心竞争力
- 跨国平台提供广阔的区域视野，有助于培养全球化视角的合规管理能力
- 涉及多个国家和地区的监管要求，需持续跟进法规变化，学习成本高
- 适合具备扎实合规监控经验、对数据分析和自动化有热情，且希望在跨国金融平台深耕合规科技方向的中级专业人士
缺点 / 挑战
- 需要平衡日常监控执行与流程自动化项目，多任务并行压力大
角色解读
- 从高级合规监控专员/VP向合规监控团队负责人（Head of Monitoring and Surveillance）或更高级别的合规管理岗位发展
- 也可向合规咨询、监管科技（RegTech）或更广泛的法律合规管理方向转型
- 负责亚洲（除日本）市场的合规监控与 Surveillance 系统执行，识别潜在的市场滥用和违规行为
- 利用数据分析、脚本和自动化工具优化手动监控流程，推动合规监控职能的现代化
- 管理跨区域的合规项目，并与技术、法律团队及监管机构协作
- 具备5年以上市场滥用/交易监控经验，熟悉主流监控平台
- 精通数据分析（Excel、SQL/Python），具备项目管理能力和跨部门沟通技巧
- 了解全球及本地监管要求
申请策略
- 在求职信或面试中展现对野村企业文化的理解，特别是其“Risk Culture”和包容性价值观
- 准备好关于如何平衡合规风险控制与业务效率的见解
- 突出在交易监控、市场滥用防范方面的具体项目经验和成果
- 强调使用SQL/Python进行数据分析及推动流程自动化的实际案例
- 展示跨部门、跨区域的项目管理及利益相关者管理能力
- 深入学习AI/机器学习在合规监控中的应用场景，提升Python数据处理和自动化脚本编写能力
- 了解最新的亚洲区监管科技趋势和反市场滥用法规
面试指南
- 采用STAR法则（情境、任务、行动、结果）来结构化回答
- 在技术问题上，强调“发现问题-分析数据-实施自动化/优化-验证结果”的闭环思维
- 在合规问题上，始终将“风险控制”和“监管合规”放在首位，同时兼顾业务效率
- 请分享一个你利用数据分析或自动化工具优化合规监控流程的具体案例
- 面对亚洲不同市场的监管差异，你如何确保监控模型和参数的准确性与合规性？
- 当监控警报质量出现问题时，你的排查和上报流程是怎样的？
- 描述一次你与监管机构或审计师打交道的经历，你是如何管理这些关系的？
- 熟悉野村近期的合规相关新闻及亚洲主要市场（如港股、新加坡等）的监管动态
职位点评
薪资福利85
成长发展80
工作生活60
使命价值75
薪资福利
85较高
职位为外资投行VP级别，提供具有市场竞争力的薪酬福利，符合香港金融区同类岗位的中上水平。
薪资信号未披露（AI估算：5.5千–9万/月）
成长发展
80较高
岗位涉及AI和自动化在合规中的应用，能接触前沿监管科技，且跨国平台提供广阔的区域视野和成长空间。
技术前沿前沿/新兴技术
技术栈SQL、Python、Excel、BI tools、AI/automation tools、surveillance platforms
成长机会professional development、knowledge sharing
业务类型cost_center
工作生活
60中等
职位位于香港中环金融区，外资投行通常有相对规范的休假制度，但VP级别及跨区域项目可能带来一定的工作强度，JD未明确说明WLB。
工作模式未明确
办公地点市区核心地段
加班情况未提及（无法判断）
使命价值
75中等
合规工作本身具有维护金融市场秩序、保护客户利益的社会价值，且野村强调包容性和风险文化。
行业发展稳定成熟行业
社会影响正向社会影响力较高
使命信号protect the interest of both the firm’s clients and the firm itself、foster a culture of psychological safety、cultivate a Risk Culture
创新程度积极采用新技术
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