道富公司
Investment Performance Analysis, Associate 1
Investment Performance Analysis, Associate 1
发布于 3 小时前普通员工/个人贡献者
全职员工混合式弹性办公金融后台运营
金融后台运营
Axiomsl
Charles River
投资合规
绩效分析
英语沟通
金融监管
风险管理
值不值得投
77综合评分
综合评分 77
主流金融合规岗、培训体系完善、WLB中等、社会影响力中性
从薪资福利、成长发展、工作生活和使命价值四个维度综合评估，方便横向比较。
薪资怎么样
2.0万
比金融后台运营中位数高
发布情况
新岗位 · 今天发布
公司情况
这家公司招聘很活跃
约 170 个在招 · 其中金融后台运营 36 个
市场机会
选择适中
杭州 · 金融后台运营 · 37 个在招
职位详情
关于这个职位
负责亚太区投资合规服务，包括解读客户投资管理协议与招募说明书限制、进行交易后合规分析、实施投资组合控制措施及验证基准约束
需生成合规报告并支持客户咨询，确保投资决策符合监管要求与投资指令
最低要求
Bachelor’s degree in Accounting/Mathematics/Finance/Economics or equivalent
Investment compliance/Risk knowledge within asset management, banking, or broker-dealers.
Hands-on experience of compliance monitor systems (e.g., Charles River, AxiomSL, Bloomberg).
Good understanding of regulations and global market practices.
Ability to decode complex legal and investment documents (IMAs, prospectuses).
Knowledge of financial instruments: equities, fixed income, derivatives.
Effective verbal and written communication skills in English.
Good PC skills. Proficiency in Microsoft Office.
工作职责
Interpret and codify client-specific IMAs (Investment Management Agreements) and prospectus restrictions.
Conduct post-trade investment compliance analysis to ensure adherence to regulatory requirements and investment mandates.
Implement controls for portfolios restrictions (e.g., concentration limits, prohibited securities, ESG criteria).
Validate portfolio adherence to benchmark constraints, derivative usage limits and risk thresholds.
Result validation and reasonability analysis on investment breaches.
Generate compliance reports for a wide range of clients from asset managers, asset owners to trustees.
Support client ad-hoc query/request.
优先资格
Post graduate degree and/or a CFA®, CIPM® or CAIA® would be an advantage.
AI 洞察
优缺点分析
优点
- 跨国平台提供系统化培训与清晰的职级晋升通道，履历背书强
- 深度接触亚太区核心资管业务，积累高含金量的合规与风控实操经验
- 福利体系完善，注重员工成长，内部转岗机会相对丰富
- 合规审查工作标准化程度高且容错率低，需长期保持高度专注与细致
- 作为交付中心角色，部分工作需配合海外团队节奏，存在一定跨时区协作成本
- 适合细心严谨、对金融合规与风控有浓厚兴趣，且具备良好的英文读写能力与流程执行力的应届生或初级从业者
缺点 / 挑战
- 需持续跟进全球监管政策变化，知识更新压力较大
角色解读
- 纵向可向高级合规分析师、合规团队主管或区域合规负责人发展
- 横向可拓展至风险控制、基金行政、投资者关系或客户服务管理领域
- 负责解读客户投资协议与法规限制，将其转化为可执行的合规控制规则
- 执行交易后合规审查与投资组合监控，识别并分析潜在违规情况
- 生成多维度合规报告，支持资管机构、信托等客户的日常查询与需求
- 精通投资合规流程与金融监管规则，熟悉全球市场实践
- 熟练使用Charles River、AxiomSL、Bloomberg等主流合规监控系统
- 具备扎实的金融工具知识（股票、固收、衍生品）与英文复杂文档解析能力
申请策略
- 研究道富全球交付中心的业务架构与亚太区服务重点，面试时展现对合规底线与客户服务的深刻理解
- 突出金融/财会相关学历背景，明确标注合规监控或风险管理系统实操经验
- 量化过往在数据核对、报告生成、流程优化或差错率降低方面的具体成果
- 强调英文专业文档阅读与复杂合同条款拆解能力，附相关证书或项目经历
- 提前熟悉Charles River或AxiomSL等主流合规系统的底层逻辑与操作界面
- 强化CFA一级或FRM基础知识，补充ESG投资与衍生品监管常识
- 提升英文商务邮件撰写效率，练习快速提取法律文件核心限制条款
面试指南
- 采用STAR法则结构化回答，重点突出“发现问题-分析规则依据-采取纠正措施-建立预防机制”的闭环思维
- 强调细节把控、规则遵循意识与跨部门沟通技巧，避免过度主观判断
- 展示对合规红线的敬畏心与客户服务意识的平衡能力
- 请分享一次你发现并处理数据/合规偏差的经历，你是如何定位根因的？
- 面对一份复杂的投资限制条款（IMA），你的拆解与分析步骤是什么？
- 在高频次、高压力的合规审查场景下，你如何保证准确率与交付效率？
- 如果客户临时提出超出常规流程的紧急查询，你会如何协调与响应？
- 复习基础金融工具特性、常见监管红线及投资组合约束类型
职位点评
薪资福利78
成长发展85
工作生活70
使命价值65
薪资福利
78中等
跨国上市企业提供具有市场竞争力的起薪与完善的福利体系，整体薪酬信号处于市场水准。
薪资信号市场水准 (1.5千–2.5万/月)
福利待遇包容性发展机会、灵活的工作生活支持、带薪志愿者假期、员工网络活动
成长发展
85较高
岗位提供系统的合规技能培训与清晰的职业发展路径，技术栈处于行业主流水平。
技术前沿主流现代技术
技术栈Charles River、AxiomSL、Bloomberg、投资合规、ESG
成长机会包容性发展机会、灵活的工作生活支持
业务类型cost_center
工作生活
70中等
公司提供灵活的工作生活支持，但合规岗位通常需严格遵循工作时间与流程，具体办公模式未明确说明。
工作模式未明确
办公地点科技园/产业园
加班情况未提及（无法判断）
工作生活平衡灵活的工作生活支持
使命价值
65中等
岗位服务于资管行业基础设施，虽不直接面向终端消费者，但对维护金融市场规范运作具有中性价值。
行业发展稳定成熟行业
社会影响中性/一般
创新程度稳健跟随主流
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