渣打银行
Associate Director - CDD Risk, 2LA (Malaysia / China)
Associate Director - CDD Risk, 2LA (Malaysia / China)
发布于 大约 8 小时前中层管理(经理/总监)
全职员工仅现场办公法务、风险与合规
法务、风险与合规
Cams
Cdd
反洗钱
合规
审计
数据分析
自动化
金融犯罪
风险控制
值不值得投
69综合评分
综合评分 69
全球银行副总监职位，发展空间大，但工作强度可能较高。
从薪资福利、成长空间、工作节奏和岗位方向综合评估，方便横向比较。
薪资怎么样
50K
比法务、风险与合规中位数高
发布情况
新岗位 · 今天发布
公司情况
这家公司招聘很活跃
约 590 个在招 · 其中法务、风险与合规 63 个
市场机会
选择面较广
广州 · 法务、风险与合规 · 约 150 个在招
职位详情
关于这个职位
作为渣打银行金融犯罪合规保证团队的副总监，您将负责领导CDD（客户尽职调查）相关的独立保证审查，评估银行在反洗钱和金融犯罪风险管理方面的有效性
该职位需要与全球多个团队协作，提供风险洞察并推动整改，是银行第二道防线中的关键角色
工作地点可在广州、班加罗尔、吉隆坡或华沙中选择
最低要求
在银行环境中的风险、合规和金融犯罪领域，拥有丰富的保证、风险和控制测试、监管检查或审计经验
有领导和执行CDD审查的经验
优先考虑持有反洗钱专家认证（CAMS）
对银行和投资产品有全面的了解，覆盖各客户群体
至少5年的审计或保证经验
在银行业有丰富经验，包括在类似职位上取得的成功，涵盖一系列风险领域
有领导风险和控制测试/审计/保证转型的经验
有优化流程的经验，包括通过使用技术
强大的领导素质、出色的人际交往能力和基于信任关系的个人权威
有建立、领导和激励团队的经验
对职能有战略眼光
出色的沟通者、有效的领导者和复杂高度矩阵化组织的管理者，能够用业务语言解释复杂的风险术语
能够跨国家、地区、业务和集团利益相关者进行协作和动态工作
强烈的驱动力、高度的诚信、独立性和热情
在银行领域拥有数据分析、AI、自动化和技术风险管理方面的强大专业知识
强大的演讲能力以及整体知识、良好判断力和坚定的信念
工作职责
战略**
支持FC保证/AML SME团队负责人制定基于风险和数据驱动的保证覆盖战略，与银行的风险状况、监管期望和内部承诺保持一致
金融犯罪保证战略应侧重于评估以下方面的有效风险管理：2LOD风险政策制定，1LOD在业务和职能中管理风险、控制和流程
以及2LOD在提供挑战和监督方面的作用
所有业务、职能和地区都在范围内
支持推动跨三道防线的协作风险和控制生态系统，包括有效的依赖和整改跟踪
支持推动保证交付持续改进的文化，包括一致的方法应用、强大的文档和证据标准，以及及时的汇报和升级
业务**
监督保证工作组合，确保与银行金融犯罪保证优先事项保持一致
在规划、现场工作、报告和问题验证中保持高质量文化
保持对FC保证监管期望、内部政策/标准以及风险管理、控制测试和保证方面的领先实践的强烈认识
流程**
与三道防线的团队紧密合作，建立良好的工作关系，并与1LOD测试团队和风险所有者沟通
遵守集团的政策和标准，包括我们如何执行保证工作、跟踪问题以及保持文档清晰一致
人员与人才**
促进并嵌入开放、信任和风险意识的文化，使道德、法律、监管和政策合规行为成为常态
个人负责嵌入最高标准的道德，包括监管和业务行为，贯穿整个集团
这包括理解并确保遵守所有适用的法律、法规、指导方针和集团行为准则
风险管理**
重新测试控制，以支持对关键流程的设计和运行有效性的评估
支持交付动态计划，将保证活动集中在风险最高和潜在影响最大的领域，包括在适当情况下跨地域的主题工作
清晰地向高级利益相关者传达问题和测试见解，包括通过简洁的报告、升级和整改验证
监管与业务行为**
展示模范行为，践行集团的价值观和行为准则
个人负责嵌入最高的道德标准，包括监管和业务行为，贯穿整个渣打银行
这包括理解并确保遵守所有适用的法律、法规、指导方针和集团行为准则
其他职责**
在Global Assurance团队中嵌入“Here for good”和集团的品牌和价值观
执行集团、国家/市场、业务或职能政策和程序下分配的其他职责
在共享调查服务团队和合规举报团队同时涉及调查的罕见情况下，进行内部调查
在被任命为副董事的实体中执行副董事职责，确保有效的监督和治理，符合当地法律和集团的政策和风险框架
优先资格
优先获得反洗钱专家认证（CAMS）
AI 洞察
优缺点分析
优点
- 在全球知名银行工作，平台大，职业发展前景广阔
- 与全球团队合作，有机会接触不同市场和文化
- 需要不断学习新的法规和技术，保持专业领先
缺点 / 挑战
- 参与核心风险控制，对个人专业能力提升显著
- 工作压力较大，需要处理复杂的合规问题和紧急情况
- 跨地域协作可能带来时差和沟通挑战
- 适合有丰富银行风险或审计经验，具备领导力，愿意在高压环境下工作的专业人士
角色解读
- 可晋升为金融犯罪保证部门负责人，管理更大的团队和全球业务
- 可转向更高级别的风险管理或合规领导岗位，如首席合规官
- 在银行内部积累丰富经验，也可向监管机构或咨询公司发展
- 负责制定和执行金融犯罪合规领域的保证计划，评估银行风险管理和控制的有效性
- 领导CDD（客户尽职调查）审查，确保符合反洗钱法规和内部政策
- 与三道防线团队合作，提供独立的风险观点，并推动整改措施的落实
- 向高级管理层和监管机构汇报风险发现，确保及时升级和沟通
- 深厚的银行风险、合规和金融犯罪领域知识，尤其是CDD和反洗钱
- 强大的审计和保证技能，包括控制测试和风险评估
- 熟悉数据分析、AI和自动化工具，以优化保证流程
- 出色的领导力、沟通能力和利益相关者管理能力，能够影响高级决策
申请策略
- 了解渣打银行的业务和价值观，在面试中体现文化契合
- 准备好讨论如何应对复杂的风险挑战和监管要求
- 突出在银行或金融机构的风险、合规或审计经验，尤其是CDD相关项目
- 强调领导团队和跨部门协作的能力，以及推动变革的成果
- 展示对数据分析、AI和自动化工具的应用案例
- 考取CAMS认证，增强反洗钱专业资质
- 学习最新的金融科技和数据分析工具，如Python、SQL
- 提升演讲和报告能力，以便更好地向高层汇报
面试指南
- 使用STAR法则（情境、任务、行动、结果）来结构化回答，突出你的具体行动和成果
- 强调你的风险意识、决策过程和沟通技巧
- 展示你对监管环境的理解和对最新技术的应用
- 描述一次你领导CDD审查的经验，你是如何确保合规的？
- 如何评估一个银行的风险管理框架的有效性？
- 你如何处理与利益相关者的冲突，尤其是在风险问题上？
- 请举例说明你如何利用数据分析或AI来改进保证流程
- 面对监管压力，你如何保持独立性和客观性？
职位点评
薪资福利70
成长发展80
工作生活50
使命价值75
薪资福利
70中等
该职位薪资未明确，但作为副总监级别，通常薪酬较高，但具体福利未提及。
薪资信号未披露（AI估算：40K-60K/月）
成长发展
80较高
职位要求具备数据分析、AI等前沿技能，且提供全球发展机会，成长空间大。
技术前沿前沿/新兴技术
技术栈数据分析、AI、自动化
业务类型ambiguous
工作生活
50较低
工作地点可多选，但未提及远程或弹性工作，且可能涉及跨时区协作，生活平衡一般。
工作模式未明确
办公地点未明确
加班情况未提及（无法判断）
使命价值
75中等
银行在金融犯罪合规方面有重要社会价值，但未明确提及使命。
行业发展稳定成熟行业
社会影响正向社会影响力较高
创新程度积极采用新技术
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