渣打银行
Auditor - CIB
Auditor - CIB
发布于 6 个月前普通员工/个人贡献者
上海市
中级经验
全职员工
仅现场办公
学历未注明
法务、风险与合规
内部控制
合规
团队协作
审计
沟通能力
金融审计
问题解决
风险管理
Gia方法论
AI 估算 · 20k–35k
银行内部审计，CIB业务线，外资行薪资待遇好。
职位详情
关于这个职位
这是一个在渣打银行企业及机构银行部（CIB）担任审计师的职位
您将作为团队成员或团队负责人，负责对市场和中国的相关业务进行审计，确保审计工作高效、合规地完成
核心职责包括识别风险、撰写审计报告、跟踪问题整改，并与高级管理层及利益相关者保持积极沟通，以提升银行的控制环境
最低要求
In-depth understanding of [insert business specialism] risk management and associated control requirements;
Strong communicator, both written and verbal, with ability to clearly explain controls to be tested and risks identified to audit and business management;
Confident and courageous to raise and escalate ideas or concerns in a professional and timely manner;
Proactive, self-directed and able to work with minimum supervision;
Exercise professional judgment, objectivity and discretion;
Ability to work within a global team.
工作职责
策略**
在需要时支持HOA和SAM，参与GIA风险评估的制定，并为HOA指定的投资组合制定适当的审计计划
基于对业务的了解，提议在审计周期内需要覆盖的审计项目
按照审计章程履行职责，保持独立于管理层且不受干扰
业务**
协助HOA在分配的审计项目预算内有效管理指定审计的成本
识别审计工作中提高效率的机会
流程**
作为团队成员或团队负责人参与指定的审计工作，并可能领导更复杂的审计，如跨职能、多地点的审计
确保审计交付物符合GIA方法论的质量标准和时限要求
起草并向审计负责人提交审计范围的输入（包括审计计划备忘录和流程风险控制矩阵）
协助在GIA报告审核流程中起草审计报告
跟踪指定审计中已达成一致的问题和行动计划的实施/交付情况，理解关键风险，向被审计方/行动计划负责人提供问题解决建议，并升级未解决的审计发现
人员与人才**
在团队会议中表现出积极主动和积极的参与度
通过强调潜在的改进领域来推动部门内的变革
在每次审计开始时识别成长领域，并与审计负责人讨论如何在工作中最好地处理它们
识别并成功完成关键的内部培训以促进自我发展
支持HOA为GIA主动发现人才
风险管理**
支持HOA定期更新相关的指定风险评估，以确保及时识别风险状况的变化，并酌情向HOA提议对指定审计计划的变更
准备好在正常审计流程之外提出问题/关切
应HOA要求，参加相关会议（如管理小组和委员会），以了解关键业务事项的最新情况，并提出适当的挑战，确保风险被适当识别、讨论，并及时制定补救计划
定期审查管理信息和报告，以了解业务内的关键趋势
治理**
协助HOA管理相关的产品/国家客户，并建立良好的工作关系，以帮助业务部门改善控制环境，并随时了解影响其风险状况的业务变化
确保向所有相关客户清晰传达发现/问题/根本原因，并监控/升级任何逾期的行动计划给适当的业务经理和/或治理委员会以寻求解决
确保及时向被审计方管理层和GIA管理层上报审计工作执行中的延迟
监管与商业行为**
展示模范行为，并践行集团的价值观和行为准则
个人负责在渣打银行内嵌入最高标准的道德规范，包括监管和商业行为
这包括理解并确保在字面和精神上遵守所有适用的法律、法规、指南和集团行为准则
支持GIA实现银行行为原则中设定的目标：[为客户提供公平的结果
有效的金融市场
金融犯罪合规
正确的环境
]
有效且协作地识别、升级、缓解和解决风险、行为和合规事宜
AI 洞察
优缺点分析
优点
- 平台优势：在全球性银行渣打银行工作，能接触国际化的审计标准、复杂的金融产品及跨境业务，视野开阔，品牌认可度高
- 职业网络：有机会与银行内各业务条线的高级管理层及全球审计团队协作，建立宝贵的职业人脉
- 明确的职业框架：GIA（集团内部审计）部门通常有清晰的职级和发展路径，支持持续学习和专业认证
缺点 / 挑战
- 技能积累：深入理解企业及机构银行（CIB）的风险管理、内部控制和合规框架，这是金融领域非常核心且可迁移的专业能力
- 工作强度与压力：审计工作有严格的预算和时限要求，尤其在项目密集期或处理复杂审计时，可能需要应对高强度的工作节奏和压力
- 沟通与影响力挑战：需要频繁与业务部门沟通，有时可能面临对方对审计发现的抵触，要求审计师具备高超的沟通技巧和说服力来推动整改
- 持续学习压力：金融监管环境和产品不断变化，需要持续学习新的法规、业务知识和审计技术，以保持专业竞争力
- 适合具备金融或会计背景，对风险管理和内部控制有浓厚兴趣，注重细节、沟通能力强，且希望在大型金融机构的合规与监督职能中建立扎实职业生涯的求职者
角色解读
- 专业纵深发展：可以从审计师成长为高级审计经理或特定业务领域（如市场风险、操作风险）的审计专家，负责更复杂、跨区域的审计项目
- 管理路径：积累足够经验后，可向团队负责人、高级审计经理（SAM）或审计主管（HOA）方向发展，负责团队管理和审计策略制定
- 横向拓展：凭借对银行风险与合规的深入理解，可向业务部门的风险管理、内部控制或合规岗位转型，实现从监督到业务支持的职业转换
- 作为审计团队成员或负责人，执行对银行市场和中国相关业务的审计项目，确保审计流程符合内部标准
- 负责识别业务流程中的风险点，评估控制措施的有效性，并向管理层清晰汇报审计发现及潜在影响
- 跟踪审计中发现问题的整改情况，确保行动计划的落实，并参与部门的风险评估与年度审计计划制定
- 代表审计部门参与相关会议，与业务部门保持沟通，提供专业建议以改善整体控制环境
- 扎实的金融业务（特别是企业及机构银行业务）风险管理和内部控制知识，能够深入理解业务流程与风险点
- 出色的书面与口头沟通能力，能够清晰地向技术和非技术人员解释复杂的审计发现、风险及控制要求
- 具备独立工作能力和主动性，能够在最小监督下管理审计项目，同时保持职业判断力、客观性和审慎性
- 拥有团队协作精神，能够在全球化团队中有效工作，并具备在必要时专业、及时地提出和升级问题的勇气
申请策略
- 在申请和面试中，展现出对渣打银行‘Here for good’品牌价值观以及GIA部门独立、客观文化的理解和认同
- 仔细研究职位描述中提到的GIA方法论、风险委员会等关键词，准备在面试中展示你对其工作流程和治理框架的认识
- 突出与金融审计、风险管理或内部控制相关的工作经验，详细描述参与过的审计项目、识别的关键风险及推动的改进措施
- 强调沟通与协作能力，举例说明如何向不同层级的业务人员清晰解释复杂问题，或如何在团队中有效合作完成审计任务
- 展示对特定金融业务（如金融市场、企业银行）的理解，如有相关业务部门工作经验或项目经历，应重点说明
- 列举任何相关的专业资格认证，如注册会计师（CPA）、注册内部审计师（CIA）、金融风险管理师（FRM）等，即使是在考状态
- 补充对渣打银行核心业务，特别是企业及机构银行（CIB）和金融市场业务的了解，可以通过行业报告、公司年报等渠道学习
- 加强数据分析技能，现代审计越来越依赖数据分析工具来识别异常和风险，学习如SQL、Excel高级功能或特定审计软件会有帮助
面试指南
- 采用STAR法则（情境、任务、行动、结果）来结构化回答行为面试问题，确保逻辑清晰、重点突出
- 在回答中不仅要说明‘做了什么’，更要强调‘为什么这么做’（体现你的风险意识和专业判断）以及‘带来了什么影响’（如提升了控制有效性、节约了成本等）
- 将个人经验与渣打银行GIA的职责（如风险管理、问题升级、支持业务）明确联系起来，展示你对岗位要求的深刻理解
- 请描述一次你主导或深度参与的审计项目，你是如何规划审计范围、执行测试并最终形成审计发现的？
- 当你发现一个重大的控制缺陷时，你是如何与业务部门沟通并推动他们制定整改计划的？遇到过什么阻力，如何解决的？
- 你如何保持审计工作的独立性，同时与业务部门建立良好的工作关系？
- 请举例说明你如何运用专业判断来处理一个复杂的或模糊的审计情况
- 你为什么想加入渣打银行GIA，你认为这个岗位与你过去的经验如何结合？
职位点评
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