合规助理（证券合规风控类）-26届春招

优缺点分析

角色解读

• 从合规助理起步，逐步成长为独立负责业务条线的合规专员
• 积累经验后可向合规经理、合规总监方向发展，或转向风控、法务等相邻领域
• 在东方财富这样的大型金融平台，有机会接触多元业务，拓宽职业视野
• 为业务部门提供日常合规咨询和支持，确保业务操作符合监管要求
• 持续跟踪并整理最新法律法规和监管动态，形成分析报告供内部参考
• 参与合规相关的研究项目，协助起草合规方案和活动计划
• 扎实的法律或金融基础知识，熟悉证券行业相关法规
• 良好的信息收集和分析能力，能快速提炼关键信息
• 优秀的沟通协调能力，能与不同业务团队有效协作

申请策略

• 了解东方财富的业务板块和近期合规动态，在面试中展现对公司的关注
• 准备一个体现分析能力和沟通能力的案例，用于回答行为面试问题
• 突出法律或金融专业背景，尤其是证券法、公司法等相关课程成绩
• 如果有通过法考或相关证书（如CFA、FRM），务必标注
• 强调实习经历中与合规、风控相关的具体工作，如法规整理、报告撰写等
• 提前学习证券行业基础法规，如《证券法》、《证券公司监督管理条例》等
• 提升信息检索和整理能力，熟悉常用法律数据库（如北大法宝）

面试指南

• 对于理解类问题，先阐述合规的核心是确保业务合法合规，再结合具体法规举例
• 对于情景题，采用STAR法则：描述情境、任务、行动、结果，突出沟通和风险意识
• 请谈谈你对证券行业合规工作的理解
• 如果发现业务部门有违规倾向，你会如何处理？
• 你如何追踪和整理最新的法律法规？
• 请举例说明你如何协调不同部门完成一项任务
• 为什么选择合规岗位？你的职业规划是什么？
• 复习证券行业基础法规和近期监管处罚案例，展示对行业的关注