总部合规岗（经纪业务）

优缺点分析

角色解读

• 在合规领域深耕，可向高级合规经理、合规总监方向发展
• 积累经验后可转向风险管理、法务等相关部门，拓宽职业路径
• 随着金融科技发展，合规科技（RegTech）方向也是未来增长点
• 为零售经纪和互联网业务提供合规支持，审查合同制度和上报事项，确保符合监管要求
• 负责分支机构合规管理，参与现场检查，追踪最新监管动态，督导各部门排查风险
• 跟踪处置公司风险事件，并为创新项目提供法律合规论证，持续监控后续进展
• 熟悉证券法律法规及相关规定，具备扎实的合规专业知识
• 良好的沟通协调能力，能够与业务部门有效协作，推动合规要求落地
• 较强的综合分析能力和风险防范意识，能独立识别和评估合规风险

申请策略

• 了解东方财富的业务模式，特别是互联网财富管理生态，在面试中展现对公司的认同
• 突出证券从业经验，尤其是与经纪业务、互联网业务或反洗钱相关的合规工作经历
• 强调对证券法律法规的熟悉程度，可列举具体法规或案例
• 展示沟通协调和风险分析能力，例如参与过现场检查或风险事件处置
• 补充反洗钱、互联网证券合规等细分领域的知识
• 关注最新监管动态，如证监会、证券业协会发布的新规

面试指南

• STAR法则：描述情境、任务、行动、结果，突出合规判断和沟通协调
• 结构化回答：先总述观点，再分点阐述，最后总结
• 请谈谈你对当前证券经纪业务合规监管重点的理解
• 描述一次你处理合规风险事件的经历，你是如何应对的？
• 如果业务部门提出一个创新项目，你如何进行合规论证？
• 你如何跟踪和解读最新的监管政策？请举例说明
• 你认为互联网券商与传统券商在合规管理上有哪些不同？
• 复习证券法、证券公司监督管理条例等核心法规