合规审计岗（基金管理公司）

优缺点分析

角色解读

• 可在审计领域深耕，从审计专员晋升为审计经理、高级经理，负责更大范围的审计项目
• 横向拓展至合规管理、风险管理等岗位，成为复合型风控人才
• 积累行业经验后，可向公司内部其他管理岗位发展，如合规总监、风控负责人
• 负责对公司各部门内控制度及业务流程执行情况进行审计，编制审计工作底稿和报告
• 跟踪审计发现问题的整改情况，开展后续审计，确保问题闭环
• 根据需要参与重要业务的合规管理工作，并按照央行要求开展反洗钱工作
• 熟悉审计流程和方法，具备公募基金或会计师事务所审计经验
• 掌握会计、审计、法律等专业知识，持有CPA、CIA、CISA等证书者优先
• 具备职业敏感性和客观判断力，能够专业处理审计发现的问题

申请策略

• 了解东方财富的业务板块和旗下产品，面试中展现对公司的认同
• 准备1-2个审计案例，说明如何客观处理复杂问题
• 突出公募基金或会计师事务所的审计项目经验，尤其是内控审计相关案例
• 强调持有的专业证书（CPA、CIA、CISA、基金从业资格等）
• 展示在审计中发现关键问题并推动整改的具体成果
• 补充反洗钱相关法规知识，如《金融机构反洗钱规定》等
• 学习信息技术审计基础，了解信息系统审计方法

面试指南

• STAR法则：描述情境、任务、行动、结果，突出专业性和客观性
• 结构化回答：先阐述原则，再举例说明，最后总结启示
• 请分享一个你发现重大审计问题的案例，你是如何处理的？
• 你如何理解合规管理与内部审计的关系？
• 反洗钱工作中，你认为最关键的环节是什么？
• 如果业务部门对审计结果有异议，你会如何沟通？
• 你如何看待信息技术审计在公募基金中的应用？
• 复习审计准则和公募基金相关法规，如《证券投资基金法》等