道富公司
Transfer Agency, VP
Transfer Agency, VP
发布于 3 小时前高层管理(VP/总经理/CEO)
全职员工仅现场办公金融后台运营
金融后台运营
Aml/Kyc
Transfer Agency
合规管理
团队管理
基金运营
数据分析
流程优化
风险控制
值不值得投
73综合评分
综合评分 73
顶尖外企VP岗、薪酬福利优厚、合规运营压力大、WLB中等、行业成熟稳定。
从薪资福利、成长发展、工作生活和使命价值四个维度综合评估，方便横向比较。
薪资怎么样
3.8万
比金融后台运营中位数高
发布情况
新岗位 · 今天发布
公司情况
这家公司招聘很活跃
约 190 个在招 · 其中金融后台运营 53 个
市场机会
选择适中
台北 · 金融后台运营 · 12 个在招
职位详情
关于这个职位
负责道富台北分部转移代理部门的日常运营、战略规划与合规管理
主要监督基金交易处理、股东服务及账户维护，确保满足客户SLA与监管要求
带领团队优化流程、管控风险，提升全球基金股东的服务体验与运营效率
最低要求
需具备金融、工商管理或相关领域学士学位（硕士优先）
拥有12-15年转移代理或金融运营经验
在领导运营和管理客户关系方面有成功经验
对共同基金/ETF基金结构、合规性和市场实践有广泛深入的了解
具备结果导向的责任心和所有权意识
理解成本预算并能推动执行
具有高管风范，能跨区域/全球有效沟通并施加影响
具备优秀分析能力，能即时分析问题
熟练使用MS Office，熟悉TA系统和流程工具者优先
工作职责
为转移代理团队提供战略领导和方向，确保与公司目标及行业最佳实践保持一致
监督所有转移代理职能，包括交易处理、股东服务、账户维护和记录保存
制定、实施和监控政策程序，以确保符合SEC法规、AML/KYC要求及其他相关法律标准
通过维护与基金经理、分销商和机构客户的牢固关系，培养卓越的客户服务文化
领导流程改进计划，以优化运营效率、降低风险并提升股东体验
管理和指导经理及助理团队，提供指导、培训和职业发展机会
与内部部门（如合规、法律、技术和财务）协调，支持新基金发行和持续的业务倡议
向高管层准备并提交关于关键绩效指标、监管更新和运营问题的报告与演示
根据需要代表转移代理参加行业论坛、监管会议和客户活动
监督日常TA运营（包括交易、登记、投资者服务、结算和对账），确保准确及时地处理投资者入职、维护和尽职调查任务
确保在全球时区准确及时地处理投资者交易
通过主动查询解决和流程透明化推动客户服务卓越性
与内外部利益相关者协调，确保持续满足SLA和KPI
监督和加强AML/KYC程序，以满足北美/当地监管要求及内部标准
确保投资者的适当文档记录和分类以符合FATCA和CRS报告要求
制定、维护并完善与亚太/北美/EMEA基金及投资者相关的TA合规政策和程序
识别流程中的差距并加强控制以降低风险，建立无风险文化
能够阅读各种报告（如错误趋势、交易量趋势、流失率趋势）并提出纠正行动计划
确保运营符合所有监管和内部政策要求
与风险、合规和法律部门合作，确保控制措施嵌入并及时更新
监控和管理运营风险事件，确保根本原因分析和行动计划到位
保持审计就绪状态，支持内外部审计和监管审查
领导、辅导和管理各职能团队的官员和助理
为团队成员提供指导、支持和发展机会
培养主人翁精神、学习和持续反馈的文化
识别自动化、工作流增强和成本优化的机会
支持交叉培训和继任计划
确保准确及时地交付内外报告包
解释和分析数据以驱动见解并支持业务决策
利用MIS跟踪绩效、容量和风险指标
支持转型和治理倡议
优先资格
硕士学位优先
熟悉TA系统和工作流工具
AI 洞察
优缺点分析
优点
- 依托道富全球平台，接触前沿基金运营体系与头部机构客户
- VP级别赋予充分的管理权限与战略视野
- 跨国企业福利完善，职业稳定性高
- 流程优化与自动化改造面临传统运营惯性阻力
- 适合拥有10年以上金融运营经验、擅长合规管理与团队赋能的中高层管理者
缺点 / 挑战
- 需同时应对北美与亚太地区的复杂监管要求，合规压力较大
角色解读
- 可向全球转移代理总监或区域运营负责人发展
- 也可横向拓展至基金行政管理、合规管理或机构业务线高管
- 全面负责转移代理部门的日常运营与战略规划
- 监督基金交易处理、股东服务及账户维护流程
- 确保业务符合SEC等监管合规要求
- 精通共同基金/ETF结构与金融运营实务
- 具备深厚的AML/KYC及合规风控知识
- 拥有出色的团队管理与跨部门协调能力
申请策略
- 提前了解道富在亚太区的业务布局与核心客户群体，面试时展现全球化视野与跨文化沟通能力
- 突出主导过的大型基金运营项目、合规体系建设成果及团队规模管理经验
- 量化SLA达成率与流程优化带来的降本增效数据
- 深入研读SEC最新监管动态与FATCA/CRS跨境申报规则
- 学习运营自动化工具与数据分析方法以提升决策效率
面试指南
- 采用STAR法则结构化回答，重点突出风险识别、流程重构、数据验证与团队落地的闭环逻辑
- 强调以客户为中心与合规底线并重的管理理念
- 如何平衡高效运营与严格合规要求？
- 请分享一次你成功优化复杂金融操作流程的案例
- 面对突发监管政策变化，你的应急响应机制是什么？
- 如何激励多元化背景的运营团队保持高绩效？
- 梳理过往主导的合规整改或系统升级项目细节
- 熟悉当前两岸及国际基金监管趋势
职位点评
薪资福利85
成长发展70
工作生活65
使命价值60
薪资福利
85较高
跨国巨头VP职级提供极具竞争力的薪酬与完善福利，满足高阶人才对经济回报与稳定性的核心诉求。
薪资信号偏高 (2.8千–4.8万/月)
福利待遇灵活的工作生活支持、带薪志愿者假期
成长发展
70中等
岗位涉及全球基金运营与合规前沿，技术与管理双轨成长路径清晰，但传统金融运营迭代速度相对平稳。
技术前沿主流现代技术
技术栈Transfer Agency、AML/KYC、SEC监管、FATCA/CRS、MIS
成长机会职业发展机会、交叉培训、继任计划
业务类型cost_center
工作生活
65中等
公司提供灵活工作生活支持，但金融运营VP需兼顾多时区业务与严格合规节点，实际工作节奏可能受监管周期影响。
工作模式未明确
办公地点市区核心地段
加班情况未提及（无法判断）
工作生活平衡灵活的工作生活支持
使命价值
60中等
服务于全球机构投资者，保障资金流转安全与合规，具备一定行业价值，但偏重后台运营，社会影响力感知较弱。
行业发展稳定成熟行业
社会影响中性/一般
创新程度稳健跟随主流
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