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Business Execution and Risk Control - Equity Brokerage
Business Execution and Risk Control - Equity Brokerage
发布于 2 小时前中层管理(经理/总监)
全职员工混合式弹性办公风险管理
风险管理
Brd
Electronic Trading
Risk & Control
Stakeholder Management
值不值得投
薪资怎么样
6.8万
比风险管理中位数高
发布情况
新岗位 · 今天发布
公司情况
这家公司招聘很活跃
约 140 个在招 · 其中风险管理 5 个
市场机会
选择面较广
上海 · 风险管理 · 63 个在招
职位详情
关于这个职位
该岗位隶属花旗股票经纪（Equity Brokerage）团队，负责业务执行与内部风险管理，推动新业务能力、电子交易与程序化交易落地，并确保符合本地监管与集团合规要求
需与法务、风险、财务、运营、科技、合规等多方协作，搭建并维护稳健的治理与控制框架
最低要求
年以上金融行业工作经验
具备业务管理、风险与控制、技术方面的实操知识或经验（优先）
具备股票（Equities）产品知识，并对交易及簿记流程（front-to-back）有深入理解
具备在大型矩阵式组织中成功推动日常执行与战略项目的经验
高度自我驱动，能在有限直接监督下独立承担工作
出色的沟通能力，能够进行内部谈判及部分对外沟通
熟练掌握合规政策管理，能够推动法律法规遵循并管理控制事项
具备与多团队协作评估风险和评估管控措施的经验
具备设计并领导流程优化项目的能力
学历：本科/大学学位或同等经验
工作职责
与股票经纪业务负责人共同推动风险、人员、资本相关的战略举措，并在各产品组、区域、行业与职能合作伙伴之间进行协调
牵头新产品能力的实施，从规划到执行全程负责，并确保符合监管与花旗集团要求
推动新业务或变更需求的业务需求文档（BRD）撰写
与产品及科技团队合作，建设电子交易（Electronic Trading）能力
牵头程序化交易（Program Trading）与交易控制等项目的落地实施
按照电子交易（E-trading）标准开展风险与控制评估，确保符合法律、规则与监管要求
与前后台（front-to-back）合作伙伴协作，简化流程，并在兼顾本地法规与花旗标准的前提下建立一致的制度与流程
与管理层团队及其他职能伙伴共同推动效率与生产力提升举措
作为业务方对接监管机构与合规部门，主动跟踪并落实与业务相关的监管及集团合规要求
推动对法律、规则、法规与政策的遵循，秉持道德判断，并以透明方式管理控制事项
落实风险策略，并定期监控控制措施的有效性
对识别、上报与管理潜在风险负责，实施能够提升客户体验与运营有效性的控制措施
预判问题并主动提出解决方案，针对根本原因实现实质性改进
优先资格
硕士学历优先
技术类学位优先
具备业务管理、风险与控制、技术经验或相关知识者优先
有股权（Equities）业务与电子交易相关经验者更佳
AI 洞察
优缺点分析
优点
- 平台与业务广度：可接触股票经纪业务全链条，并与全球团队协作，视野开阔
- 岗位定位资深：直接与业务负责人及高管团队协作，参与战略决策与落地
- 电子交易、程序化交易是行业持续投入的方向，相关经验可迁移性强
- 同时受本地监管与集团双重标准约束，落地细节繁杂、文档与评估工作量不小
- 适合具备股票或金融市场业务背景、熟悉中后台风控合规、且擅长在复杂组织中横向推动事项的资深从业者
缺点 / 挑战
- 能力复合稀缺：业务、风险、合规与技术交叉，市场上具备此类复合背景的人相对有限
- 需要在推动业务增长与守住风险底线之间持续平衡，可能面对来自前台的业务压力
- 跨法务、风险、财务、运营、科技、合规多方协调，沟通与推进成本较高
角色解读
- 深耕股票经纪业务执行与风控，可向业务控制负责人（Business Control Head）或业务COO条线发展
- 积累电子交易与程序化交易的业务设计与实施经验，可转向交易平台业务架构或产品方向
- 具备监管对接与治理框架搭建经验后，可拓展至合规、风险或业务管理的更高层级岗位
- 与股票经纪业务负责人共同推进风险、人员、资本相关战略举措，跨产品、区域与职能条线协调落地
- 牵头新产品能力、电子交易与程序化交易控制的上线实施，撰写业务需求文档（BRD）并对接产品与科技团队
- 作为业务方对接监管机构与合规部门，跟踪落实监管与集团合规要求，并定期评估风险与控制有效性
- 联合法务、风险、财务、运营、科技等前后台伙伴优化流程，建立一致的制度与控制标准
- 扎实的股票产品知识，理解从交易到簿记的全流程（front-to-back）
- 风险识别与控制评估能力，熟悉监管合规要求并在业务中落地政策
- 大型矩阵组织中的项目管理、跨部门协调与内部谈判能力
- 业务需求文档撰写能力，并对电子交易、程序化交易的技术与业务逻辑有基本理解
申请策略
- 面试前了解花旗股票经纪业务在中国的展业范围与近年战略重点，便于讨论业务执行话题
- 准备说明你如何在推动业务与风险控制之间做取舍，这通常是该岗位的核心考察点
- 突出股票/证券业务的产品知识与交易全流程（front-to-back）理解，用具体业务场景说明
- 量化呈现你主导过的流程改造、控制优化或系统上线项目，写明角色与结果
- 强调与监管机构、合规部门的对接经验以及监管要求落地的案例
- 展示在矩阵式组织中协调产品、科技、运营等多方完成交付的能力
- 补充电子交易、程序化交易（算法交易、交易控制）的基础业务知识
- 熟悉业务需求文档（BRD）撰写与项目实施方法论，准备1-2个完整案例
面试指南
- 采用STAR结构：先交代业务背景与风险点，再说明你采取的分析与协调动作，最后给出可量化结果
- 遇到冲突类问题，按“识别分歧—回到监管与集团标准—设计多方可接受的方案—留痕与复盘”的思路回答，体现平衡能力
- 项目类问题突出你的角色边界、关键里程碑与风险预案，展示独立推动力
- 你如何在一个新业务上线前识别并缓释合规与操作风险？请举一个具体案例
- 当业务部门希望快速推进而风控/合规提出反对时，你如何处理？
- 你是否有撰写BRD并推动产品与科技团队交付的经验？请描述项目过程和结果
- 你如何与监管机构或合规部门对接并落实监管要求？
- 在矩阵式组织中，你如何在没有直接汇报关系的情况下推动多方达成一致？
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