牛津仪器
KYC Specialist
KYC Specialist
发布于 大约 14 小时前普通员工/个人贡献者
上海市
无经验要求
全职员工
仅现场办公
本科
法务、风险与合规
Kyc
信息筛选
制裁筛查
反洗钱
合规审查
客户尽职调查
文档审核
贸易合规
风险管理
AI 估算 · 10k–15k
外企合规岗位，上海地区，要求英语和贸易知识，薪资中等偏上，稳定。
职位详情
关于这个职位
作为KYC专员，你将负责客户准入审核与尽职调查，确保公司进出口贸易合规
日常工作包括核查客户资质、筛查制裁名单、持续监控高风险客户，并与销售、财务、法务等部门协作
适合细心严谨、具备风险意识和沟通能力的人
最低要求
本科及以上学历
对进出口业务和贸易合规有基本了解
具备良好的信息筛选能力和风险敏感度，细心严谨，有耐心处理详细文档审核
注重细节，能够准确审核信息
熟练使用Office软件，具备基本的数据整理和台账管理能力
有使用合规筛查工具的经验
具备基本英语读写能力，能够理解英文客户文件、海外公司信息和合规条款
具有坚定的原则和保密意识，良好的沟通能力和团队合作精神，日常交付稳定
工作职责
负责新老客户的准入审核和背景尽职调查，收集、验证和归档企业客户的KYC信息，确保进出口贸易操作合规
确保客户准入和持续监控活动准确、高效地按照公司政策、监管要求和内部合规标准完成
验证客户文件（包括营业执照、经营范围、股权结构、最终受益人、进出口资质和代理证明），以确认客户真实性和有效性
使用公共和商业数据库验证受益所有权和公司结构
支持高风险实体和司法管辖区的强化尽职调查审查
与销售、财务、法务、商务和运营团队联络，获取准入所需信息
进行制裁名单、高风险司法管辖区和受限实体的筛查，识别出口管制、贸易合规和反洗钱风险，并阻止高风险客户和异常订单
跟进过期、缺失或不一致的客户文件，提供标准化的修订反馈，并支持销售团队完成文件补充和更新，以提高审核效率
确保客户记录准确、完整，并按照内部流程维护
建立和维护客户合规档案和风险控制台账，确保所有审核记录完整可追溯，并定期对现有客户进行合规复查
协助对现有客户和第三方进行持续监控和定期审查
编写关于KYC状态、完成率、未决行动和合规指标的报告和管理信息
跟踪尽职调查续期，确保定期审查按时完成
及时了解国际贸易合规政策，总结行业风险案例，并协助优化客户准入标准和KYC审查流程
识别改进KYC流程和控制的机会
协助更新KYC程序、模板和指导文件
参与合规培训和意识活动
支持内部风险控制审计和海外合规调查，提供完整的KYC审核记录和支持材料，确保所有业务活动符合全球贸易合规要求
在适当时升级合规问题给法律与合规经理、集团贸易、道德与合规负责人以及海外法律团队
参与建立针对高科技仪器行业的KYC审查标准和操作SOP，为一线销售团队提供合规培训，并协助优化在线客户准入审查流程
作为中央控制枢纽，监督投标授权函的端到端管理，涵盖授权资格验证、文件签发、台账跟踪和归档的完整工作流程，确保所有投标授权活动合规且可追溯
优先资格
专业为国际贸易、英语、金融、法律或风险控制者优先
具备贸易KYC、制裁、反洗钱、客户审查或合规风控经验者优先
AI 洞察
优缺点分析
优点
- 公司为大型上市外企，平台稳定，福利完善
- 合规岗位具有专业壁垒，积累经验后职业发展路径清晰
- 与多个部门协作，能快速了解公司业务流程和国际贸易规范
- 工作注重细节和逻辑，适合细心者有成就感的岗位
- 涉及多部门沟通和协调，可能遇到信息不配合的情况，需要较强的沟通技巧
- 适合细心严谨、有责任心、对合规风控感兴趣，且能适应繁琐文档工作的求职者
缺点 / 挑战
- 文档审核工作量大且重复性较高，需要耐心和高度专注
- 需要持续关注国际法规变化，学习压力较大
角色解读
- 在合规领域深耕，可向高级KYC分析师、合规经理方向发展
- 积累贸易合规和反洗钱经验，可转向更广泛的合规风险管理岗位
- 外企平台提供系统化培训，有机会参与全球合规项目，拓展国际视野
- 负责新老客户的准入审核与背景调查，收集和验证企业客户的KYC信息，确保合规交易
- 对高风险实体和司法管辖区进行强化尽职调查，筛查制裁名单和限制实体，识别出口管制、贸易合规和反洗钱风险
- 与销售、财务、法务等团队协作，跟进缺失或过期的客户文件，推动补充和更新
- 维护客户合规档案和风险控制台账，定期进行合规复查，并出具管理报告
- 熟悉进出口业务流程和贸易合规基本知识
- 具备良好的信息筛选能力和风险敏感度，细致严谨
- 熟练使用Office软件，有数据整理和台账管理能力
- 具备基本英语读写能力，能理解英文客户文件和合规条款
申请策略
- 了解牛津仪器的业务领域（半导体、科学仪器等），在面试中展现对公司和行业的理解
- 强调自己对合规工作的热情和细致认真的态度
- 突出国际贸易、法律、金融等相关专业背景，或相关课程学习
- 强调任何KYC、反洗钱、制裁筛查或客户审查经验，哪怕是实习经历
- 展示信息筛选、文档管理和数据分析能力，可举例说明
- 突出英语水平，特别是商务英语读写能力
- 学习国际贸易合规基础知识，了解美国和欧盟的制裁名单及出口管制法规
- 熟悉常用合规筛查工具，如World-Check、Dow Jones等
面试指南
- 针对KYC流程问题，可按“信息收集-验证-风险评估-持续监控”的框架回答
- 对于风险情况，强调遵循流程、及时上报和保留记录
- 对于沟通冲突，强调优先合规原则，同时主动协调
- 请描述你对KYC流程的理解，以及如何验证客户受益所有权
- 如果你发现一个客户可能涉及制裁名单，你会如何行动？
- 如何处理销售团队催促但客户文件缺失的情况？
- 你如何保持对法规变化的更新？
- 请举例说明你如何细致地审核大量文档
职位点评
61
综合评分
大型外企合规风控岗位，稳定但薪资未披露，工作现场办公，需要细致严谨。
从薪资福利、成长空间、工作节奏和岗位方向综合评估，方便横向比较。
更适合这类人
适合追求稳定、注重细致工作、愿意在合规领域发展的求职者。
表现最好
薪资福利
相对薄弱
工作生活
薪资福利65
成长发展60
工作生活55
使命价值60
薪资福利
65中等
该职位为大型外企，稳定性好，但JD未提及薪资福利，整体补偿性一般。
薪资信号未披露（AI估算：10K-15K/月）
成长发展
60中等
有一定培训机会，但职业发展路径不明确，技能成长中等。
技术前沿非技术岗（不适用）
成长机会compliance training
业务类型ambiguous
工作生活
55较低
工作地点在上海市区，但未说明远程或弹性，生活方式满足一般。
工作模式未明确
办公地点未明确
加班情况未提及（无法判断）
使命价值
60中等
合规工作有助于提升交易透明度，但社会影响直接性不强。
行业发展稳定成熟行业
社会影响中性/一般
创新程度稳健跟随主流
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