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Risk Assessment and Control Review Compliance Officer, Asia Pacific
立即应聘

Risk Assessment and Control Review Compliance Officer, Asia Pacific

发布于 1 小时前

普通员工/个人贡献者

AI 估算 · 3.5–6.0万 · AI 参考估算
香港特别行政区
中级经验
学历未注明
全职员工仅现场办公合规
合规
Vba
交易监控
合规审查
资本市场
金融监管
风险控制
风险管理

值不值得投

73综合评分

综合评分 73

跨国银行合规岗，薪资福利优厚，技术要求适中，工作稳定性强

从薪资福利、成长发展、工作生活和使命价值四个维度综合评估，方便横向比较。

薪资怎么样

4.8万

比合规中位数低

发布情况

新岗位 · 今天发布

公司情况

这家公司招聘很活跃

38 个在招 · 其中合规 3 个

市场机会

选择适中

香港特别行政区 · 合规 · 37 个在招

职位详情

关于这个职位

负责亚太区资本市场监控的风险评估与控制审查（RACR），执行关键控制点的测试与 desk review，维护监控系统文档

参与贸易监控框架的持续优化，识别监管变化对监控活动的影响，并协助团队提升监控效率与覆盖率

最低要求

具备亚太地区交易监控（Trade Surveillance）相关经验

在领先金融机构的监管框架下工作过
必须具备金融产品知识，以便与前台团队互动
熟悉公司政策、法规及公私业务的市场惯例
能在快节奏环境中工作，灵活应对不断变化的法规和科技
注重细节，尊重高度敏感信息
具备团队协作精神，能与全球团队合作
具备战略思维和以解决方案为导向的心态
具备高水平的文档撰写和演示能力
英语为必备技能，其他语言为加分项
熟练掌握 Excel，Python 和 VBA 经验为加分项

工作职责

通过有效协作参与 RACR 项目，与资本市场监管、变更管理及转型、合规、全球市场等关键利益相关者合作

与全球市场监控官员联络（重点关注亚洲），分享监控分析师的专业知识
按照程序执行控制审查，至少完成已识别的关键控制点审查
根据既定路线图执行控制和桌面审查
负责上述日志相关的治理工作（如会议组织和文档验证）
确保更新所有 CMS 市场监控存储库，维护对监控系统所做的任何更改的验证
确保所有遗留交易监控控制得到适当记录
维护和审查亚洲市场监控控制列表
协助团队负责人与 CPLE/REG 市场诚信团队进行必要的互动
负责管理层认为的其他任务/项目，并作为 RACR 在亚洲的联系人
参与通过上述审查增强当前控制措施，通过与贸易监控专家和项目团队合作，校准和评估薄弱环节、差距和改进需求
与监控供应商接触，审查和发展 CMS 使用的控制措施的有效性，并成为新贸易取消资格计划的关键贡献者
支持市场监控团队定义和开发解决方案，以提高效率和覆盖率
开发贸易监控控制措施，以减轻新识别的监控差距
主动识别、分析并传达与市场或行业相关的任何监管变化对监控活动的影响
识别外部提供商（如 SMARTS, Trading Hub 等）目录中可用的新贸易监控控制措施，并将其推向生产环境以提高覆盖率
开发和发布及时指标，识别 RACR 项目的风险和产出，供管理层参考
负责管理层认为的任何其他任务

优先资格

持有香港金管局增强版胜任能力框架（HKMA ECF）认证者优先

AI 洞察

优缺点分析

优点

  • 国际知名银行平台，职业稳定性高
  • 接触前沿的交易监控技术和复杂的跨境监管环境
  • 技能组合兼具合规与数据技术，市场竞争力强
  • 跨时区协作可能带来一定的工作负荷
  • 适合具备金融行业背景、注重细节、喜欢结构化工作流程且对合规与数据交叉领域感兴趣的求职者

缺点 / 挑战

  • 监管压力巨大，需时刻跟进法规变化
  • 工作内容重复性较高，需保持高度专注和细致

角色解读

  • 可向高级合规专家、区域合规经理或风险管理总监方向发展，也可转向更核心的交易监控策略制定或监管关系管理岗位
  • 执行资本市场交易的控制审查和桌面检查，确保符合内部政策和外部监管要求
  • 需要深厚的金融产品知识、交易监控工具使用经验（如SMARTS）、数据分析能力（Python/VBA）以及良好的沟通协调能力

申请策略

  • 了解法国兴业银行在亚太区的业务重点，准备面试时展示如何在严格合规前提下支持业务发展的案例
  • 突出在交易监控领域的具体项目经验，展示对金融产品结构的理解，强调使用 Python/VBA 进行自动化或数据分析的成果
  • 加强对于香港金管局（HKMA）最新监管指引的学习，提升 SQL 或更高级的数据可视化工具技能以辅助监控分析

面试指南

  • 采用 STAR 法则（情境、任务、行动、结果）回答行为面试题
  • 对于技术问题，强调逻辑思路而非单纯代码实现
  • 对于沟通类问题，强调专业性与协作性的平衡
  • 请描述你过去处理过的最复杂的交易监控案例及其结果
  • 你是如何确保对新发布的监管法规快速响应并落实到控制措施中的？
  • 请举例说明你如何使用 Python 或 VBA 提高监控流程的效率
  • 当发现潜在违规迹象时，你会如何与前台业务团队沟通？
  • 复习主要的金融市场产品（如衍生品、外汇、固定收益）的交易特征

职位点评

薪资福利80
成长发展75
工作生活60
使命价值70

薪资福利

80较高

作为上市跨国巨头企业，提供具有市场竞争力的薪酬和完善的福利体系，稳定性高。

薪资信号未披露（AI估算：3.5千–6.0万/月）

成长发展

75中等

涉及前沿的交易监控技术和全球协作，有助于专业技能和管理能力的双重提升。

技术前沿主流现代技术
技术栈Python、VBA、Excel、SMARTS、Trading Hub
业务类型cost_center

工作生活

60中等

金融行业通常节奏较快，但作为后台合规岗位，相比前台销售岗位可能有较好的工作生活平衡，具体取决于团队文化。

工作模式未明确
办公地点市区核心地段
加班情况未提及（无法判断）

使命价值

70中等

在维护市场 integrity 和防止金融犯罪方面具有社会价值，符合大型金融机构的合规使命。

行业发展稳定成熟行业
社会影响正向社会影响力较高
使命信号market integrity、ethical
创新程度积极采用新技术

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