简街
Compliance Specialist, Control Room
Compliance Specialist, Control Room
发布于 5 小时前普通员工/个人贡献者
全职员工仅现场办公合规
合规
制裁合规
合规管理
控制室
政策制定
Mnpi控制
亚太监管框架
信息壁垒
跨墙管理
值不值得投
75综合评分
综合评分 75
顶尖量化机构核心合规岗，薪资极具竞争力，专业发展空间大，但需适应交易台的高压节奏。
从薪资福利、成长空间、工作节奏和岗位方向综合评估，方便横向比较。
薪资怎么样
8万
比合规中位数高
发布情况
新岗位 · 今天发布
公司情况
公司还在招多个职位
5 个在招
市场机会
选择适中
香港特别行政区 · 合规 · 11 个在招
职位详情
关于这个职位
该职位负责简街香港办公室的控制室合规职能，主要管理交易限制、跨墙流程及制裁合规
你需要与交易台及全球资本市场团队紧密合作，评估并执行信息壁垒与重大非公开信息（MNPI）控制，确保亚洲区快速增长的交易业务符合监管要求
最低要求
拥有7年以上金融机构合规经验，在控制室、资本市场合规或等效的限制名单职能方面有实质性工作经验
高度熟悉跨墙（wall crossings）、信息壁垒和重大非公开信息（MNPI）控制的实际操作
能够在时间压力下做出判断或进行问题升级
具备出色的书面沟通能力，能够根据需要编写政策和程序文档
具备出色的口头沟通能力，能够与交易员沟通以了解实时和提议的业务流程，并将其转化为合规要求
熟悉亚太区（特别是香港和中国内地）的监管框架，以及影响全球交易的制裁制度
英语流利
工作职责
端到端运行日常限制流程，包括评估受影响标的的范围、应用和解除限制以及记录保存
向交易员、业务发展团队及其他团队提供关于限制措施在实际操作中含义的建议
负责这些业务线和流程背后的政策和程序，并随着业务、系统和法规的变化保持其准确性
处理制裁和政府驱动的交易限制，并监控任何影响公司的变化
支持监控、回溯审查，以及在涉及重大非公开信息（MNPI）时的信息壁垒和洁净室安排
持续构建和发展控制室职能
AI 洞察
优缺点分析
优点
- 加入全球顶尖的量化交易机构，接触最前沿的资本市场业务与复杂的合规场景
- 控制室职能核心且独立，能够深度参与交易流程，积累极高的专业壁垒和行业认可度
- 亚洲业务快速增长，岗位具有较大的发挥空间和职能建设机会
- 全球制裁制度和亚太区监管框架不断变化，需要持续学习和快速响应
- 适合在金融机构控制室或资本市场合规领域有深厚积累，具备极强抗压能力、敏锐判断力及优秀沟通能力的资深合规专业人士
缺点 / 挑战
- 需要在极短的时间内对复杂的交易流程和跨墙请求做出合规判断，时间压力较大
角色解读
- 从控制室合规专家向合规团队负责人或亚太区合规主管方向发展
- 深入参与全球资本市场合规策略制定，成为信息壁垒与制裁合规领域的资深专家
- 负责简街香港办公室控制室合规职能，管理交易限制、跨墙流程及制裁合规
- 与交易台及全球资本市场团队紧密合作，评估并执行信息壁垒与重大非公开信息（MNPI）控制
- 制定和维护合规政策与程序，确保亚洲区快速增长的交易业务符合各地监管要求
- 具备7年以上金融机构合规经验，精通控制室、资本市场合规及限制名单管理
- 高度熟悉跨墙、信息壁垒和MNPI控制的实际操作，能在时间压力下做出准确判断
- 熟悉亚太区（特别是港中两地）监管框架及全球制裁制度，具备出色的中英文沟通能力
申请策略
- 简街注重实际解决问题的能力，面试中可能会提供具体的交易场景让你现场判断，建议提前准备相关案例分析
- 了解简街的业务模式和文化，强调自己如何在严格合规的前提下支持业务高效运转
- 突出在控制室、资本市场合规或限制名单管理方面的具体经验，特别是跨墙和MNPI控制实务
- 展示处理复杂制裁合规、信息壁垒建设及应对监管审查的成功案例
- 强调与交易台、业务团队沟通协作的经验，体现将合规要求转化为业务语言的能力
- 深入了解最新的全球制裁制度及亚太区（特别是港中两地）最新监管动态
- 提升在时间压力下的决策能力，可研究更多实际交易场景中的合规冲突解决案例
面试指南
- STAR法则：针对场景题，清晰描述背景、任务、行动和结果，重点突出你的判断逻辑和沟通策略
- 合规与业务平衡框架：在回答中始终体现‘合规是业务的护航者’理念，展示如何在守住底线的前提下提供可行的业务方案
- 请描述一次你在时间压力下处理紧急跨墙请求或交易限制的经历，你是如何评估和决策的？
- 如果交易台坚持要进行一项你认为存在MNPI泄露风险的交易，你会如何沟通和处理？
- 面对不断变化的全球制裁制度，你如何确保公司的交易策略和持仓能够及时合规调整？
- 请分享你过去制定或优化控制室政策与程序的经验，如何平衡合规要求与业务效率？
- 复习并熟悉最新的亚太区监管规定（如SFC相关指引）及全球主要制裁名单（如OFAC, EU sanctions）的实务应用
- 准备2-3个真实的复杂合规案例，重点梳理你在其中的分析过程、跨部门沟通细节及最终结果
职位点评
薪资福利90
成长发展85
工作生活45
使命价值65
薪资福利
90较高
该职位属于顶尖金融机构的核心合规岗位，薪资水平在市场中具有极强竞争力，但JD未明确披露具体薪资与福利细节。
薪资信号未披露（AI估算：6千–10万/月）
成长发展
85较高
岗位涉及构建和发展控制室职能，且亚洲业务快速增长，能为资深合规人士提供极大的专业深度拓展和职能建设空间。
技术前沿非技术岗（不适用）
成长机会build and evolve our control room function
业务类型ambiguous
工作生活
45较低
JD未明确提及工作模式与工时安排，但控制室岗位需配合交易台实时运作，且强调时间压力，WLB情况无法确切判断。
工作模式未明确
办公地点市区核心地段
加班情况JD含高强度暗示词
使命价值
65中等
合规工作本身具有维护市场公平和防范系统性风险的社会价值，但作为量化交易机构的内部合规，其直接的社会使命感体现相对中性。
行业发展稳定成熟行业
社会影响中性/一般
创新程度稳健跟随主流
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