IMC Trading
Senior Compliance Officer – Surveillance
Senior Compliance Officer – Surveillance
发布于 3 小时前普通员工/个人贡献者
全职员工仅现场办公合规
合规
Smarts
Sql
交易监控
合规
市场微观结构
市场滥用
监管合规
值不值得投
78综合评分
综合评分 78
顶尖量化交易公司亚太区核心风控岗，技术驱动、专业壁垒高，适合追求专业深度与市场影响力的资深合规专家。
从薪资福利、成长空间、工作节奏和岗位方向综合评估，方便横向比较。
薪资怎么样
5.3万
比合规中位数高
发布情况
新岗位 · 今天发布
公司情况
公司还在招多个职位
4 个在招
市场机会
选择适中
香港特别行政区 · 合规 · 11 个在招
职位详情
关于这个职位
该职位是IMC亚太区合规团队的高级监控官，负责设计和实施跨市场的交易监控策略、警报及调查框架
你需要利用Python和SQL进行数据分析，与交易和技术团队紧密合作，确保交易活动符合亚太区各地的监管要求，防范市场滥用风险
最低要求
具备丰富的交易监控实操经验，最好在自营交易公司、做市商、高频交易或系统化交易环境中工作过
具备从零开始设计监控警报或控制措施的经验，而不仅仅是操作或校准供应商提供的场景
具备扎实的Python、SQL或同等工具的实操能力，能够独立编写脚本并处理大型订单、交易和市场数据集
能够审查警报和模型逻辑，验证输出结果，识别数据质量问题，并以独立视角向技术团队或监控供应商提出质疑
具备清晰且经得起推敲的调查方法论，能够区分误报和需要深入调查或上报的事项
具备扎实的权益类知识，以及对交易策略、订单簿行为和市场微观结构的实际理解
深刻理解市场滥用类型，包括幌骗、分层、拉抬、尾盘操纵、对敲和内幕交易指标
了解亚太区相关监管和交易所要求，如中国证监会程序化交易规则、香港证监会行为守则或ASIC市场诚信规则
具备亚太区市场经验，包括澳大利亚、香港、中国、日本、韩国或新加坡的任意组合
能够向开发人员清晰传达技术监控逻辑，并向交易员、高级利益相关者、交易所和监管机构解释和辩护调查决策
工作职责
制定亚太区交易监控路线图，初期重点是支持系统化股票业务在新市场、新产品和新交易策略方面的扩张
识别市场滥用风险，并将新法规、交易所更新和交易活动变化转化为有效的监控控制措施
对警报应用结构化的调查框架，包括记录分析、证据和关闭或上报的理由，以便能够清楚地为决策辩护
从第一性原理设计监控警报，包括场景逻辑、数据输入、计算、阈值、排除、测试方法和预期输出
编写清晰的功能规范，并与软件开发人员合作实施、验证和增强警报、数据源和内部监控工具
使用Python、SQL或同等工具查询订单、交易和市场数据
制作分析原型
测试假设
并评估警报性能
审查模型逻辑和供应商提供的监控，挑战OneTick或SMARTS等系统，并在标准覆盖不足时开发定制控制措施
管理和优先处理警报队列，包括高容量场景，同时保持调查质量并改善误报率，而不削弱风险覆盖
直接与交易员合作，了解策略和市场微观结构，评估潜在的不当行为，并在需要时对交易活动提出建设性挑战
支持对监管和交易所的询问，提供基于清晰证据的交易活动分析
优先资格
有前台、交易或销售交易经验者优先
有OneTick、SMARTS、Nice Actimize或同等工具使用经验者优先（但不能替代独立控制设计能力）
AI 洞察
优缺点分析
优点
- 处于量化交易和系统化交易的核心风控环节，能深入接触前沿交易策略和市场微观结构
- 提供跨亚太区多个市场的广阔视野，提升在复杂监管环境下的专业能力
- 需要平衡监控覆盖率与误报率，在海量警报中保持调查质量
- 面对不断变化的监管要求和新型市场滥用手段，需持续更新监控逻辑和技术工具
- 适合具备自营交易或高频交易背景，精通数据分析与编程，且对金融市场合规有深厚兴趣的资深风控专业人士
缺点 / 挑战
暂无明显挑战项
角色解读
- 从高级个人贡献者向合规监控团队负责人或亚太区首席合规官发展
- 也可横向转型为交易策略风控专家或监管关系管理专家
- 负责亚太区交易监控体系的建设与优化，设计并实施防范市场滥用的监控警报
- 利用Python和SQL进行数据分析，调查可疑交易活动，并与交易、技术及监管团队紧密协作
- 具备扎实的交易监控实操经验，熟悉市场微观结构和各类市场滥用类型（如幌骗、对敲等）
- 精通Python和SQL，能够独立处理大型数据集并审查模型逻辑，同时深入了解亚太区监管要求
申请策略
- 准备具体的案例，展示如何从第一性原理设计警报并有效降低误报率
- 了解IMC在亚太区的系统化股票业务扩张战略，以展现对公司业务的深刻理解
- 突出从零设计交易监控警报的经验，以及使用Python/SQL处理大规模市场数据的实际项目
- 强调对亚太区监管规则（如SFC、ASIC）的理解及应对监管问询的成功案例
- 深入学习新型市场滥用类型的检测逻辑，提升Python数据分析和自动化脚本编写能力
- 了解OneTick或SMARTS等主流监控系统的底层架构
面试指南
- 采用STAR法则，重点突出“发现问题-设计逻辑-技术实现-验证效果”的闭环
- 在回答技术问题时，强调数据质量检查和模型逻辑验证的严谨性，展现独立思考和质疑能力
- 请描述一个你从零开始设计交易监控警报的案例，包括场景逻辑和阈值设定
- 如何利用Python或SQL优化警报队列并降低误报率？
- 面对交易员对监控警报的质疑，你如何沟通并捍卫你的调查结论？
- 请解释一种复杂的市场滥用类型（如分层或幌骗），以及你的监控思路
- 复习亚太区主要交易所的最新监管规则及市场微观结构知识
- 准备1-2个利用数据分析解决复杂合规调查的实战案例，并熟悉IMC的业务模式
职位点评
薪资福利85
成长发展85
工作生活60
使命价值75
薪资福利
85较高
作为大型自营交易公司的高级合规岗，薪资福利在金融风控领域具有较强竞争力，但JD未明确披露具体薪资和福利细节。
薪资信号未披露（AI估算：3.5千–7万/月）
成长发展
85较高
岗位涉及跨亚太区多市场的系统化股票业务扩张，能接触前沿交易策略和复杂监管环境，技术栈包含Python/SQL，成长空间广阔。
技术前沿主流现代技术
技术栈Python、SQL、OneTick、SMARTS、Nice Actimize
业务类型cost_center
工作生活
60中等
JD未明确提及工作模式和加班情况，但金融交易合规岗位通常需要配合交易时间，且面临监管压力，WLB可能受限。
工作模式未明确
办公地点市区核心地段
加班情况未提及（无法判断）
使命价值
75中等
维护市场诚信和防范市场滥用具有较高的社会价值，且处于研究驱动的量化交易行业，创新性强。
行业发展稳定成熟行业
社会影响正向社会影响力较高
使命信号A stabilizing force in markets、delivering the best outcome in value and risk management to investors
创新程度积极采用新技术
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