野村控股
Client Due Diligence Senior Specialist
Client Due Diligence Senior Specialist
发布于 大约 15 小时前普通员工/个人贡献者
Central, HK
高级经验
全职员工
仅现场办公
学历未注明
法务、风险与合规
NLP
LLM
KYC
AML
PowerBI
CDD
Wealth Management
AI 估算 · 40k–60k
香港金融业中后台岗位，5年经验对应资深级别，薪资竞争力强，但非前台交易岗，月薪约HKD 4-6万。
职位详情
关于这个职位
As a Client Due Diligence Senior Specialist at Nomura, you will be responsible for executing KYC controls for Wealth Management clients, including document review, name screening, and static data updates. You will act as a subject matter expert supporting the Front Office on periodic and event-triggered reviews, ensuring compliance with AML/CTF regulations. This role offers hands-on exposure to automation projects and cross-functional collaboration with Compliance, Legal, and Operations teams.
最低要求
Minimally 5 years of relevant Wealth Management KYC Operations experience.
Excellent knowledge of regional KYC/AML and regulatory requirements, including FATF & Wolfsberg frameworks.
Excellent command of the English and Mandarin languages, with strong written and verbal communication skills.
Exceptional partnership and client service skills; can develop excellent working relationships with both Front Office and Corporate functions.
Strong problem solving & critical thinking skills, including the ability to assess impact comprehensively and implement risk-based approaches based on sound knowledge of regulatory requirements and AML risks.
Ability to work independently with minimal supervision and thrive in virtual, collaborative team environments.
Demonstrate integrity and strong work ethics while maintaining vigilance to identify and escalate potential non-compliance risks promptly.
Has good knowledge of Microsoft applications including Excel, Word, PowerPoint & Teams.
工作职责
Act as the key liaison and subject matter expert supporting IWM Hong Kong Front Office on Rolling and Event Triggered Reviews; Build and maintain strong working relationships as one of the primary Operations contacts in Hong Kong.
Execute KYC related controls for Wealth Management clients and counterparties, including documentation review, name screening and static data updates, as part of the Periodic Reviews or Event Triggered Reviews process.
Provide clear and targeted guidance to Front Office on regulatory, process and policy requirements, as a trusted process advisor and Subject Matter Expert (SME).
Perform case management effectively, by closely monitoring case progress and collaborating with colleagues from Front Office, Financial Crime Compliance (FCC) and Business Management (BM) teams to assess client risk and implement risk-based approaches where appropriate.
Proactively identify control enhancement and process automation opportunities, and work with team leads to deliver and operationalise changes successfully.
Conduct training to Front Office and Operations teams; provide regulatory, policy and procedural requirements guidance to analysts.
Support internal and external audit fieldwork, regulatory inspections, and the closure of remediation action plans for audit findings and self-identified issues.
Conduct User Acceptance Testing (UAT) for system rollouts and support ad hoc data remediation and back-testing initiatives.
Review and update procedures, guidelines, frameworks, and checklists to ensure accuracy and relevance.
Monitor process health and performance via management-by-metrics approach.
优先资格
Candidates with knowledge & experience with PowerBI, Python, Alteryx, AI (LLM, NLP etc.) will be preferred.
AI 洞察
优缺点分析
优点
- 全球顶级金融平台，积累丰富的反洗钱和合规经验，职业稳定性高
- 接触前沿自动化技术（PowerBI、Python、AI），提升技术能力
- 香港国际金融中心，薪资待遇优厚，福利完善
- 后台职能晋升路径相对有限，长期可能面临职业天花板
- 适合注重稳定、严谨细致、对合规风控有热情，并希望在国际金融环境中发展的求职者
缺点 / 挑战
- 跨部门协作机会多，培养沟通与风险管理综合技能
- 工作内容重复性高，需处理大量文档审查，耐心与细致要求高
- 监管环境严格，需持续学习最新法规，压力较大
角色解读
- 在合规运营领域深耕，可晋升为CDD团队负责人或区域AML专家
- 通过参与自动化项目，向流程优化或金融科技转型方向发展
- 横向拓展至合规、风险管理或内部审计等相关职能
- 执行客户尽职调查（CDD）和KYC控制，包括文件审查、姓名筛查和静态数据更新，确保符合反洗钱法规
- 作为香港前台部门的主要运营联系人，提供监管、流程和政策方面的专家指导，协助处理定期和事件触发审查
- 与合规、法律及业务管理团队合作，评估客户风险并实施基于风险的方法，同时参与自动化项目以提升流程效率
- 进行用户验收测试（UAT）、培训团队以及支持审计和监管检查
- 精通KYC/AML法规（如FATF、Wolfsberg框架），具备5年以上财富管理KYC运营经验
- 优秀的英语和普通话沟通能力，能有效与前台及跨部门团队协作
- 强大的批判性思维和问题解决能力，能基于监管要求实施风险为本的方法
- 熟悉Microsoft Office套件，具备PowerBI、Python、Alteryx或AI工具经验者优先
申请策略
- 了解野村在亚洲财富管理业务的战略定位，强调对合规文化的认同
- 在面试中准备具体案例展示风险识别和问题解决能力
- 突出5年以上财富管理KYC经验，列举具体项目（如大型客户审查、监管检查支持）
- 强调双语能力（英语和普通话）及跨部门协作案例
- 展示技术工具应用（PowerBI、Python等）或自动化改进成果
- 提及任何内部培训、流程优化或审计参与的成就
- 学习PowerBI或Python基础，提升数据处理与分析能力
- 熟悉FATF和Wolfsberg最新指引，以及香港本地AML条例
面试指南
- 用STAR法则（情境、任务、行动、结果）结构化回答行为问题
- 对于技术问题，先说明背景，再展示具体工具和量化成果
- 对于合规问题，展现对法规细节的掌握，并强调风险为本的思维
- 请描述一次你处理复杂KYC案例的经验，如何确保合规并按时完成？
- 你如何平衡客户体验与合规要求？举例说明
- 你使用过哪些数据分析工具来提升KYC流程效率？效果如何？
- 了解香港金管局和证监会的最新AML规定吗？请简述
- 你如何与前台部门沟通以推动他们配合KYC流程？
职位点评
66
综合评分
国际投行中后台合规岗，薪资优厚，专业性强，但工作弹性低、晋升空间有限。
更适合这类人
适合优先考虑高薪酬和职业稳定性，且能接受较高工作强度现场办公的求职者。
表现最好
薪资福利
相对薄弱
工作生活
薪资福利85
成长发展70
工作生活50
使命价值60
薪资福利
85较高
香港金融业薪资水平高，野村作为国际投行提供优厚薪酬福利，但具体数字未在JD中披露。
薪资信号未披露（AI估算：40K-60K/月）
成长发展
70中等
职位提供自动化项目机会和跨部门协作，但主要聚焦运营执行，晋升路径可能较窄。
技术前沿主流现代技术
技术栈PowerBI、Python、Alteryx、LLM、NLP
成长机会training
业务类型cost_center
工作生活
50较低
香港中环工作，现场办公，未提及远程或弹性工作，金融行业工作强度可能较高。
工作模式仅现场办公
办公地点市区核心地段
加班情况未提及（无法判断）
使命价值
60中等
反洗钱岗位有社会价值，保护金融体系安全，但行业成熟稳定，创新性一般。
行业发展稳定成熟行业
社会影响正向社会影响力较高
创新程度积极采用新技术
Watch Jobs