野村控股
Compliance Monitoring and Surveillance Officer
Compliance Monitoring and Surveillance Officer
发布于 大约 4 小时前中层管理(经理/总监)
全职员工仅现场办公合规
合规
Ai Automation
Data Analytics
Market Abuse
Regulatory Requirements
Sql
Compliance Surveillance
值不值得投
71综合评分
综合评分 71
跨国金融平台合规监控VP，技术驱动现代化，技能发展好，但工作生活平衡可能一般。
从薪资福利、成长空间、工作节奏和岗位方向综合评估，方便横向比较。
薪资怎么样
45K
比合规中位数高
发布情况
新岗位 · 今天发布
公司情况
这家公司招聘很活跃
26 个在招
市场机会
选择不多
香港特别行政区 · 合规 · 2 个在招
职位详情
关于这个职位
该职位是野村控股的合规监控与监督官，负责在亚太地区（除日本外）实施监控系统和控制措施，以检测潜在的市场滥用、不当行为和内部合规政策违规
您将利用数据分析、自动化工具优化监控流程，并领导区域性及全球性项目，确保公司遵守监管要求，保护客户与公司利益
最低要求
至少5年市场滥用/交易监控、电子通讯/语音监控经验，具备监控平台实操经验
数据分析技能：精通Excel（高级），并具备SQL和/或Python的数据处理与分析工作知识
优先考虑使用BI工具的经验
优先考虑在合规或运营流程中应用AI/自动化工具的背景
具备项目管理经验，能独立管理从范围界定到交付的多利益相关方项目
了解本地和全球监管要求及市场滥用监控行业标准
具备与监管机构和审计师管理关系的经验
有业务流程持续改进的记录
出色的利益相关者管理能力，能与区域及全球合作伙伴协作
积极主动，具备强大的分析和解决问题能力，能同时管理多个项目
优秀的团队合作者，具备出色的沟通和表达能力
对合规监控应用有扎实的经验
工作职责
超越核心监控执行，该角色是监控职能现代化的核心——理想候选人结合强大的监管/市场滥用基础知识与项目管理纪律及数据分析能力，以推动自动化和AI赋能的效率提升，优化手动流程
识别手动、重复的监控工作流程，并领导使用数据分析、脚本编写和自动化工具进行精简的倡议
端到端地领导监控相关的区域和全球项目——包括范围界定、利益相关者协调、时间线管理和向高级管理层的状态报告
从业务和监管发展中识别新的新兴风险，并评估其对合规监控计划的影响
根据需要支持合规AEJ监控与主管负责人的临时任务
确保监控活动按照商定的程序和框架进行
确保升级流程得到遵守，所有问题及时升级和关闭
确保监控模型及其参数准确并反映监管环境
识别并向管理层升级任何影响监控警报质量的问题
通过与技术部门紧密合作，改进监控应用程序，解决此类问题
准备向高级管理层/利益相关者提交关于监控审查发现的报告
在合规部门内部及与其他内部利益相关者协作，促进区域内合规监控事务的协调处理
与其他法律和合规团队紧密合作，在必要时进行审查和调查
优先资格
Prior exposure to AI/automation tools applied to compliance or operational processes would be preferred.
AI 洞察
优缺点分析
优点
- 跨国金融平台，接触全球合规标准和复杂项目，视野开阔
- 岗位聚焦监控现代化，有机会实践数据分析和AI自动化，技能前沿
- 合规职能在金融行业至关重要，需求稳定且受重视
- 需持续学习新法规和技术，保持知识更新
- 作为中层管理，需平衡执行、项目管理和团队协作，任务多元
- 适合具备5年以上合规监控经验、数据分析兴趣、项目管理能力，并希望在全球金融环境中推动流程创新的求职者
缺点 / 挑战
- VP级别提供较高自主权和领导项目机会，有利于职业发展
- 工作需应对复杂监管环境和突发风险，可能压力较大
角色解读
- 向高级合规监控经理或区域合规主管发展，负责更广范围的监控策略
- 专攻数据驱动合规，向合规科技或AI监控专家方向转型
- 通过积累跨区域项目经验，晋升为合规部门管理层，参与战略决策
- 监控和调查潜在的市场滥用、交易违规行为，确保合规性
- 利用数据分析、自动化和AI工具优化监控流程，提升效率
- 领导跨区域监控项目，协调利益相关者并管理执行
- 准备报告并向管理层汇报监控发现，协助监管机构沟通
- 扎实的合规监控和市场滥用知识，熟悉监管要求
- 数据分析能力，精通Excel，并具备SQL/Python基础
- 项目管理技能，能独立领导多利益相关方项目
- 出色的沟通和协作能力，与技术、法律团队及监管机构互动
申请策略
- 研究野村控股的合规文化和业务重点，在申请中体现对公司的了解
- 准备案例，说明如何通过技术或流程优化提升监控效率，这与岗位核心需求契合
- 面试时强调跨团队协作和沟通能力，因为该岗位需频繁与内外部利益相关者互动
- 突出5年以上市场滥用或交易监控的具体项目经验，说明使用过的监控平台
- 强调数据分析技能，列举使用Excel高级功能、SQL/Python进行数据处理的实例
- 展示项目管理经历，描述如何领导多利益相关方项目从启动到交付
- 提及与监管机构或审计师的互动经验，以及流程改进案例
- 学习或深化Python/SQL在数据分析中的应用，探索合规领域的AI工具（如自然语言处理用于电子监控）
面试指南
- 使用STAR方法（情境、任务、行动、结果）结构化回答经验问题
- 对于技术或流程改进问题，先分析问题，再介绍具体工具和方法，最后量化成果
- 展示项目管理能力时，突出规划、协调和风险控制，并强调沟通和报告机制
- 请描述你过去处理过的最复杂的市场滥用调查案例，你是如何应对的？
- 如何利用数据分析和自动化工具改进现有的监控流程？请举例说明
- 你如何管理跨区域项目并确保利益相关者对齐？
- 遇到监控警报质量下降或技术问题时，你会采取哪些步骤解决？
- 你对当前亚太地区金融监管趋势有何看法？这对监控工作有何影响？
职位点评
薪资福利75
成长发展80
工作生活55
使命价值65
薪资福利
75中等
VP级别岗位通常提供具有竞争力的薪资和福利，金融行业稳定性较高。
薪资信号偏高 (35K-55K/月)
成长发展
80较高
岗位涉及监控现代化、AI/自动化工具应用和项目管理，有助于技能提升和职业发展。
技术前沿前沿/新兴技术
技术栈Excel、SQL、Python、AI Automation、BI Tools
成长机会professional development、enhance team productivity、promotion of knowledge sharing
业务类型profit_center
工作生活
55较低
工作地点在香港中环，办公模式未明确提及，但金融行业合规岗位可能需应对紧急事务。
工作模式未明确
办公地点市区核心地段
加班情况未提及（无法判断）
使命价值
65中等
合规监控在金融行业有重要社会价值，有助于维护市场秩序和客户利益。
行业发展稳定成熟行业
社会影响中性/一般
使命信号protect the interest of both the firm’s clients and the firm itself、comply with its regulatory obligation
创新程度积极采用新技术
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