花旗金融
Associate/VP, Quality Control, Investment Banking(China Securities NewCo)
Associate/VP, Quality Control, Investment Banking(China Securities NewCo)
发布于 2 小时前中层管理(经理/总监)
全职员工仅现场办公投资银行
投资银行
合规审查
尽职调查
投资银行
质量控制
资本市场
金融法规
风险管理
值不值得投
70综合评分
综合评分 70
外资投行高薪质控岗，专业壁垒高、稳定性强，但需适应现场办公与项目制高压节奏。
从薪资福利、成长发展、工作生活和使命价值四个维度综合评估，方便横向比较。
薪资怎么样
12.3万
比投资银行中位数高
发布情况
新岗位 · 今天发布
公司情况
这家公司招聘很活跃
约 190 个在招 · 其中投资银行 7 个
市场机会
选择适中
上海 · 投资银行 · 19 个在招
职位详情
关于这个职位
负责中国资本市场证券业务的质量控制与合规审查，制定并优化投行质控标准与流程
审核项目材料合规性，监督尽职调查执行情况，处理现场检查与存续期管理，确保符合证监会及交易所监管要求，为交易执行提供风险把控与合规支持
最低要求
需具备6-10年相关经验
拥有金融或商业管理相关学位
全面掌握公司银行业务及相关产品、监管规定和信贷审批流程
具备清晰的书面与口头沟通能力
熟悉大型客户、资本市场产品、衍生品、信用、现金管理、贸易融资及证券产品
本科及以上学历
工作职责
承担项目执行、新业务拓展及公司整体增长各阶段的重要责任
与客户紧密合作推进融资交易，指导资本募集流程，主导尽职调查与起草会议，协助准备股权或债权发行
协同客户、高级团队成员及外部专业顾问参与并购及特殊情境交易
负责撰写情景分析、推介材料、信息备忘录、投资者与管理层演示文稿，并监督分配给分析师与助理的项目工作
定义并优化投资银行业务质量控制标准与框架，包括政策程序、交易流程及系统建设
依据业务选择及内部审查标准，审核评估投行交易
对交易团队提交/归档/披露的材料文件进行质控审查，确保符合相关法律法规、证监会/交易所要求及自律组织规则
监控并评估交易团队是否勤勉履行尽职调查职责
在识别出重大风险时执行必要的现场检查并出具明确的检查意见
管理与监督发行后持续督导及债券受托管理职责
指导并审核交易团队按要求完成工作底稿归档
开展政策法规研究，为交易执行提供建议
在做出业务决策时适当评估风险，特别关注公司声誉，保护花旗集团、客户及资产，推动遵守适用法律、法规及政策，运用良好的道德判断规范个人行为与业务实践，透明地升级、管理与报告控制问题
获取并维持开展证券及其他受监管活动所需的全部证监会牌照（或其他必要资质）
其他相关工作职责可能按需分配
优先资格
MBA或商科硕士学位优先
持有Series 7和63证书优先
熟悉证监会/交易所/证券业协会规则
持有香港SFC第6类牌照资格优先
具备扎实的会计、法律与财务知识，熟悉A股投资银行业务流程
AI 洞察
优缺点分析
优点
- 依托国际顶级投行平台，接触大量复杂跨境与A股交易项目，专业视野开阔
- 质控岗位处于业务核心链条，职业稳定性高，不易受市场周期剧烈波动影响
- 积累的监管合规经验在资本市场极具稀缺性与溢价能力
- 投行项目节奏快、节点密集，质控需在高压下保持严谨细致，容错率低
- 监管政策更新频繁，需持续学习并保持敏锐度
- 适合具备扎实金融/法律背景、原则性强、注重细节且抗压能力出色的专业人士，尤其偏好追求职业稳定与长期专业深耕的求职者
缺点 / 挑战
- 需频繁协调业务、法务、审计等多方利益，沟通成本较高
角色解读
- 可向投行高级质控专家、合规负责人或风控总监方向发展
- 也可横向转型至监管机构、券商质控部或担任企业董秘/合规官
- 长期可积累深厚监管人脉与项目经验，成为资本市场核心风控人才
- 负责投行项目的质量把控与合规审查，确保交易材料符合监管要求
- 监督尽职调查流程，执行现场检查与存续期管理
- 制定质控标准与政策，为业务团队提供风险预警与合规建议
- 精通证监会及交易所监管规则与A股投行全流程
- 具备扎实的财务、法律与会计功底，能独立进行风险识别与合规评估
- 优秀的跨部门沟通协调能力，能高效对接业务团队与外部顾问
申请策略
- 提前了解花旗中国近期在沪业务重点与组织架构
- 面试时展现对监管红线与业务发展的平衡思维，避免过于教条或过度妥协
- 突出过往参与的投行项目数量、类型及质控/合规审查成果
- 详细列出熟悉的监管规则及持有的相关牌照/证书
- 强调跨部门协作与风险化解的具体案例
- 深入研读最新证监会再融资、IPO及并购重组审核问答
- 补充财务建模与法律文书审阅能力
- 提升项目管理工具使用效率，适应高频次交付节奏
面试指南
- 采用STAR法则结构化回答，明确背景、任务、行动与结果
- 强调“风险前置”理念，说明如何在项目早期介入而非事后补救
- 突出数据与规则依据，展现客观中立立场
- 请分享一个你发现并成功化解的重大合规风险案例
- 如何平衡业务团队的业绩压力与质控部门的合规底线？
- 面对监管政策突变，你会如何快速调整质控标准？
- 梳理近3年证监会及沪深交易所核心监管动态与典型案例
- 准备2-3个完整的项目质控复盘报告
职位点评
薪资福利85
成长发展75
工作生活40
使命价值70
薪资福利
85较高
外资投行质控VP级岗位在上海市场具备较强竞争力，虽JD未披露具体薪资，但结合行业惯例与公司规模，整体薪酬包（含奖金）处于市场中上水平。
薪资信号未披露（AI估算：8.5千–16.0万/月）
成长发展
75中等
岗位涉及质控框架搭建与监管政策研究，能提供深度的专业成长空间，但JD未明确提及内部培训或晋升通道。
技术前沿非技术岗（不适用）
业务类型cost_center
工作生活
40较低
明确要求现场办公，投行质控伴随项目周期通常工作强度较大，JD未提及弹性工时或加班补偿机制。
工作模式仅现场办公
办公地点市区核心地段
加班情况未提及（无法判断）
使命价值
70中等
岗位聚焦资本市场合规与风险防控，直接维护金融市场秩序与公司声誉，具备较强的专业使命感与社会价值。
行业发展稳定成熟行业
社会影响中性/一般
创新程度稳健跟随主流
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