所属企业风险合规部负责人

优缺点分析

角色解读

• 可向集团层面风控总监或首席合规官发展
• 也可在投资公司内部转向投资管理或战略岗位
• 积累丰富经验后可成为行业内资深风控专家或独立合规顾问
• 制定公司风控合规管理体系，组织实施并监督执行，确保业务合规
• 参与投资项目的尽职调查、协议拟定和投后管理，识别风险并提出防控建议
• 跟踪研究投资行业政策法规，预警政策风险，推动内控制度完善
• 精通金融投资领域法律法规和监管要求，具备风控合规专业知识
• 熟悉私募基金管理人合规风控要求，具备基金从业资格
• 良好的沟通协调能力和团队管理能力，能跨部门推动风控制度落地

申请策略

• 关注广西投资集团的业务布局和投资方向，在面试中展现对行业政策的理解
• 由于是国企岗位，简历需严谨规范，突出稳定性和职业操守
• 突出5年以上金融投资机构风控合规经验，特别是参与过完整投资流程的项目案例
• 强调持有基金从业资格和法律职业资格，以及符合中基协备案要求的条件
• 展示在制度建设和内控评估方面的具体成果
• 如果尚未具备A类法律职业资格，可考虑备考以增强竞争力
• 补充学习私募基金最新监管法规和中基协备案要求
• 提升跨部门沟通和团队管理能力

面试指南

• 运用STAR法则，情境-任务-行动-结果，展示具体案例和量化成果
• 强调合规与业务平衡的思维，体现为业务赋能而非单纯管控
• 结合监管要求和公司战略，体现前瞻性和全局观
• 请介绍你主导过的风控合规项目，你如何识别和化解风险？
• 你如何确保公司的内控制度符合外部监管要求？
• 作为部门负责人，你如何协调业务部门与风控部门之间的分歧？
• 私募基金管理人风控负责人需要满足哪些备案条件？你如何满足？
• 如果发现一笔拟投项目存在合规瑕疵，你的处理流程是什么？