(Assistant) Manager, Client Liaison Team

优缺点分析

角色解读

• 在客户关系与运营领域深耕，可晋升为高级经理或运营总监，负责更广泛的团队或区域
• 可转向合规、风控或质量管理等专业领域，成为金融监管方面的专家
• 凭借对前线业务的理解和全球平台经验，可转向业务发展或产品管理岗位
• 处理客户和代理人的各类咨询与请求，是客户与公司内部运营的桥梁
• 监督和确保客户开户、账户维护、交易处理等流程准确、合规地执行
• 协调内部团队，分发报告，并参与项目以支持团队和业务目标
• 监控服务质量和客户体验，并确保所有操作符合内部政策与外部监管要求
• 精通客户关系维护与沟通技巧，能专业处理咨询与问题
• 扎实的财富管理运营知识，特别是代持结构下的多基金分销、结算及合规流程
• 熟悉AML、FATCA、CRS等金融监管框架与报告要求
• 优秀的细节把控、多任务处理和分析解决问题的能力

申请策略

• 研究宏利公司的财富管理业务线、企业文化（如多样性、包容性）以及其在该领域的市场地位
• 准备面试时，思考如何将过往经验与处理客户关系、确保运营合规、提升团队效率这三个核心职责相联系
• 突出5年以上在财富管理、基金分销或类似金融运营岗位的经验，特别是涉及代持结构的项目
• 明确列出持有的SFC牌照及其他相关金融资质
• 强调客户服务成就、处理复杂运营问题以及与合规团队协作的具体案例
• 展示熟练使用Excel进行数据处理、报告制作的能力，以及参与流程优化或项目协调的经历
• 深入复习AML/KYC、FATCA/CRS等香港金融监管的最新要求与实务
• 提升Excel高级功能（如数据透视表、VBA）和PPT汇报能力，以高效处理运营数据和报告

面试指南

• 使用STAR法则（情境、任务、行动、结果）来结构化你的回答，突出你的问题解决能力和合规意识
• 在回答合规相关问题时，强调你的原则性、对流程的熟悉度以及如何与风控部门协作
• 对于优先级管理问题，展示你如何运用工具（如待办清单、沟通矩阵）与利益相关者明确期望，确保关键任务优先
• 请描述一次你处理棘手客户投诉或复杂查询的经历，你是如何解决的？
• 你如何确保在满足客户需求的同时，完全遵守KYC/AML等合规要求？
• 当面临多个紧急的客户请求和内部报告任务时，你如何设置优先级并确保按时完成？
• 对于财富管理运营中的代持结构和基金分销流程，你有哪些具体的经验和理解？
• 你如何看待客户体验在运营支持工作中的重要性？你通常如何监控和提升它？