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Global Markets Compliance Executive Director
立即应聘

Global Markets Compliance Executive Director

发布于 2 小时前

中层管理(经理/总监)

AI 估算 · 6.0–10.0万 · AI 参考估算
Central, HK
高级经验
本科
全职员工仅现场办公合规
合规
Cffex
Csrc
Qfii
Safe
中国金融监管
互联互通
合规管理
外汇管制
监管沟通

值不值得投

70综合评分

综合评分 70

顶尖外企合规高管，薪资优厚，专业壁垒高，工作压力大，适合资深专家。

从薪资福利、成长发展、工作生活和使命价值四个维度综合评估，方便横向比较。

薪资怎么样

8.0万

比合规中位数高

发布情况

新岗位 · 今天发布

公司情况

这家公司招聘很活跃

12 个在招

市场机会

选择面较广

合规 · 约 480 个在招

职位详情

关于这个职位

作为全球市场合规执行总监，您将担任中国金融监管领域的战略专家，负责为公司在大陆的相关业务（特别是股票业务）提供权威合规指导

您需要深入解读QFII、互联互通及外汇等复杂法规，制定并维护合规政策，同时与证监会、外管局等监管机构保持密切沟通，确保业务在严格遵循监管要求的前提下稳健增长

最低要求

至少10年中国金融市场合规工作经验

拥有中国大陆监管机构、交易所、券商或投资银行背景
精通QFII、互联互通、外汇、中金所(CFFEX)及中国证监会(CSRC)的规则和法规
具备流利的英语和普通话能力，以便与中国大陆的监管机构、交易所及其他市场参与者进行沟通
在中国大陆监管社区和市场参与者中拥有强大的人脉网络
金融学、法学、经济学或相关领域学士学位
硕士学历优先
法律、合规或金融服务方面的专业资格优先
优秀的分析和解决问题的能力
强大的沟通和人际交往能力
能够独立工作并管理多项优先事项
具有解读复杂监管要求并将其转化为实际业务指导经验的经历

工作职责

战略合规领导*：作为中国合规事务的主要主题专家和战略顾问，就QFII法规和内地与香港互联互通计划提供权威指导

主导中金所衍生品交易和中国证监会证券法规的合规发展
提供国家外汇管理局外汇法规的专业解读
监管监控与分析*：持续监控、分析和解读中国大陆金融市场（包括证监会、外管局、中金所、证券交易所和清算所等）的监管变化和政策转向
对新规对现有及计划中业务活动的影响进行全面评估
向高级管理层和业务团队准备详细的监管更新简报
政策制定与实施*：开发、维护和定期更新针对中国市场运营的综合合规政策和程序
为中国市场准入渠道创建详细的操作指南和控制框架
建立和维护与中国相关活动的合规监控和测试项目
监管关系管理*：与中国大陆监管机构（包括证监会、外管局、中金所、证券交易所和清算所等）联络
维持与上海证券交易所、深圳证券交易所及其他市场基础设施提供商的积极关系
代表野村参加监管咨询、行业论坛和市场参与者会议
培训与知识转移*：为全球市场和支持企业职能的内部团队设计并提供关于中国监管要求的综合培训计划
定期举办关于监管更新及其业务影响的教育课程
为各利益相关者群体开发培训材料、合规手册和快速参考指南
业务支持与发展*：与业务发展团队合作，确保新产品、服务和市场进入策略的监管合规性
为中国市场准入的客户入职流程提供合规审批和指导
支持针对中国市场的新型投资策略和产品的结构与实施
风险评估与管理*：对中国相关业务活动和客户交易进行彻底的合规风险评估
开发和维护针对中国监管要求的风险矩阵和控制框架
实施潜在合规违规或监管担忧的预警系统
监管报告与文档*：准备、审查并向中国大陆当局提交所有必需的监管报告和备案
确保QFII报告、互联互通相关报告和其他强制性提交的准确性和及时性
维护合规活动和监管互动的综合文档
跨区域协作*：与东京、伦敦和纽约的区域合规团队紧密合作，确保中国法规在全球范围内的一致应用
与当地合规团队协调以解决跨境监管要求和潜在冲突
参与专注于中国市场活动的全球合规委员会和工作组
利益相关者参与*：与中国监管生态系统中的关键利益相关者（包括行业协会、法律顾问和同行机构）建立并维持牢固的关系
与外部顾问和顾问互动以保持对监管发展和最佳实践的了解
参与行业工作组和监管咨询过程

优先资格

拥有硕士学位

持有法律、合规或金融服务相关的专业资格证书

AI 洞察

优缺点分析

优点

  • 处于全球顶级金融机构，平台资源丰富
  • 深耕中国金融监管领域，职业壁垒高，不可替代性强
  • 接触核心业务与监管机构，视野开阔
  • 监管环境复杂多变，需持续高强度学习
  • 需频繁应对监管问询和检查
  • 适合拥有深厚中国金融监管背景、具备极强抗压能力和沟通技巧的高级合规专业人士

缺点 / 挑战

  • 责任重大，合规风险压力大

角色解读

  • 可向更高层级的合规管理职位发展，如首席合规官(CCO)或区域合规负责人，也可转型为监管事务高管
  • 担任中国金融监管领域的战略合规专家，为公司的全球市场业务（特别是股票业务）提供合规指导
  • 精通QFII、互联互通、外汇及中国证监会等监管规则
  • 具备流利的中英双语沟通能力
  • 拥有强大的监管人脉网络

申请策略

  • 强调与监管机构的良好关系网，以及在危机处理和合规文化建设方面的贡献
  • 突出10年以上中国金融市场合规经验，重点展示在QFII、互联互通等领域的具体成功案例和处理复杂监管问题的能力
  • 持续关注最新监管动态，强化对跨境业务合规细节的理解，提升中英文法律文书撰写能力

面试指南

  • 使用STAR法则（情境、任务、行动、结果）描述具体案例
  • 强调合规不仅是约束，更是业务可持续发展的保障
  • 展示对监管政策的深度理解和前瞻性判断
  • 请分享一个你处理过的最复杂的QFII或互联互通合规案例
  • 如何平衡业务增长需求与严格的监管合规要求？
  • 你对近期证监会或外管局出台的新规有何解读？
  • 如何建立有效的内部合规培训体系以提升全员合规意识？
  • 深入研究野村控股在中国市场的业务布局，熟悉最新的监管法规文件，准备具体的合规管理案例

职位点评

薪资福利85
成长发展70
工作生活50
使命价值60

薪资福利

85较高

作为跨国巨头的高级职位，薪资水平处于市场中上，福利体系完善，符合资深专业人士的市场价值。

薪资信号未披露（AI估算：6.0千–10.0万/月）

成长发展

70中等

职位涉及前沿的中国金融监管领域，技术/专业壁垒高，但晋升路径相对固定，主要依赖专业深度的积累。

技术前沿非技术岗（不适用）
业务类型cost_center

工作生活

50较低

金融行业高压特性明显，虽未明确提及加班，但合规岗位需随时响应监管变化，工作强度较大，WLB一般。

工作模式未明确
办公地点市区核心地段
加班情况未提及（无法判断）

使命价值

60中等

在金融稳定和市场规范方面具有一定的社会价值，但主要服务于商业机构，社会影响力中等。

行业发展稳定成熟行业
社会影响中性/一般
创新程度稳健跟随主流

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