渣打银行
Senior Specialist, FCSO TM NCB
Senior Specialist, FCSO TM NCB
发布于 3 小时前普通员工/个人贡献者
全职员工混合式弹性办公合规
合规
反洗钱 (Aml)
合规审查
尽职调查
监管报告
英语沟通
风险控制
值不值得投
79综合评分
综合评分 79
外资银行合规岗，福利优厚，WLB良好，专业性强，社会使命感中等
从薪资福利、成长发展、工作生活和使命价值四个维度综合评估，方便横向比较。
薪资怎么样
2.8万
比合规中位数高
发布情况
新岗位 · 今天发布
公司情况
这家公司招聘很活跃
约 260 个在招 · 其中合规 11 个
市场机会
选择不多
天津 · 合规 · 3 个在招
职位详情
关于这个职位
负责渣打银行天津分行的金融犯罪合规（FCC）控制与支持工作，包括管理AML警报、执行风险评估及监管报告
需确保业务流程符合反洗钱法规，并向管理层提供风险洞察与改进建议，保障业务合规运营
最低要求
拥有法律、金融、会计、商业或相关领域的认可大学学位或专业资格
具备优秀的英语（口语和书面）及中文普通话沟通能力
熟悉合规政策与标准、合规咨询、合规审查及FCC保证活动
具备监控（包括筛查和监测）、调查及合规风险评估经验
工作职责
策略*：确保团队在人员、流程、工具、框架和系统方面获得足够支持，以满足必要的金融犯罪控制（FCC）要求
业务*：支持利益相关者基于当前及未来的政策、实践和趋势做出决策
流程*：
管理和/或解决警报/案例
遵循代理银行DOI，按照“评估、分析、行动”(AAA)流程处理风险事件
利用复杂产品知识进行进一步分析和升级
实施/推广集团和FCC流程/DOI
维护并推荐（供相关风险管理委员会批准）适当的流程/DOI，以应对金融犯罪风险，并与相关监管要求保持一致
人才*：具备良好的金融犯罪合规运营理解
具备反洗钱(AML)经验
风险管理*：
就识别出的风险/关注点向相关利益相关者提出风险管理响应建议/或实施
通知高级管理层和相关监管机构严重的监管违规行为（或风险容忍度被突破的情况），并确保迅速采取行动进行补救和/或停止活动
分析重大金融犯罪风险事件（如不合规交易、生产订单），以确保所有相关方（特别是跨境方）在所有相关司法管辖区的适当层级得到识别和报告
应用集团和FCC政策和流程（AML监控、客户筛选、风险评估）来管理风险
治理*：
跟踪来自FCC指标、FCC保证活动、审计审查和监管检查的重大问题，必要时提供问题关闭验证
在适当情况下提出控制改进、增强和简化建议
支持FCC在操作风险框架(ORF)下开展的所有控制检查
定期报告和及时升级来自FCC监控和保证活动的重大风险和問題
通过适当的治理渠道和质量保证框架，对潜在风险和问题的识别和升级负责
确保跟踪和补救监控和调查相关的监管发现
在发生严重监管违规或风险容忍度被突破时，确保通知高级管理层并采取迅速行动进行补救和/或停止活动
准备并传达来自审计发现、FCC保证活动和特定调查的经验教训
收集、分析和解释数据，向高级管理层和相关治理/风险委员会编制报告
分析和解释数据，生成帮助银行识别和管理新兴风险/脆弱性领域并由此推动FCC职能内补救行动的报告
监管与商业行为*：
展示典范行为，践行集团的价值观和行为准则
对个人责任负责，在渣打银行范围内嵌入最高标准的道德规范，包括遵守所有适用法律、法规、指南和集团行为准则的字面和精神
领导实现银行行为原则设定的成果：[为客户带来公平结果
有效的金融市场
金融犯罪合规
正确的环境]
有效且协作地识别、升级、缓解和解决风险、行为和合规事项
行使董事会授予的权力，并根据公司章程行事
其他职责*：
在FCSO中融入'Here for good'及集团品牌和价值观
履行集团、国家、业务或职能政策和程序分配的其他职责
优先资格
良好的金融犯罪合规运营理解
具备反洗钱（AML）经验的人才
AI 洞察
优缺点分析
优点
- 国际知名银行平台，合规体系完善，职业背书强
- 提供全面的福利和健康支持
- 跨境业务涉及多法域合规
- 适合具备金融/法律背景，细心严谨，抗压能力强，希望在外资金融机构长期发展的专业人士
缺点 / 挑战
- 合规工作压力大，需严格遵循监管要求，对细节和准确性要求极高
角色解读
- 可向高级合规专家、合规经理或区域合规负责人方向发展，深耕金融风控领域
- 负责执行和维护金融犯罪合规（FCC）的控制措施，处理反洗钱警报和风险事件
- 精通反洗钱法规、合规风险评估、案件调查及监管报告撰写能力
申请策略
- 了解渣打银行在亚太区的合规重点，展示对金融犯罪风险的深刻理解
- 突出反洗钱(AML)项目经验、合规风险评估案例及跨部门沟通协调能力
- 加强最新监管政策解读能力，提升英文报告撰写及口头汇报技巧
面试指南
- 使用STAR法则（情境、任务、行动、结果）描述具体案例，强调逻辑分析过程和最终的风险化解效果
- 请分享一个你处理过的复杂的AML调查案例
- 如何平衡业务拓展与合规风险控制？
- 你对最新的金融犯罪趋势有哪些看法？
- 复习核心合规法规，准备关于风险偏好和合规文化的见解，熟悉渣打银行的最新动态
职位点评
薪资福利85
成长发展80
工作生活75
使命价值70
薪资福利
85较高
作为上市跨国银行，提供具有竞争力的薪资和完善的全方位福利（医疗、退休、休假等），满足度高。
薪资信号未披露（AI估算：2.0千–3.5万/月）
福利待遇Core bank funding for retirement savings、medical and life insurance、annual leave、parental/maternity (20 weeks)、sabbatical (12 months maximum)、volunteering leave (3 days)、minimum global standards for annual and public holiday, which is combined to 30 days minimum、Flexible working options、Proactive wellbeing support through Unmind、global Employee Assistance Programme
成长发展
80较高
提供持续学习文化和技能重塑机会，合规领域专业性强，职业成长路径清晰。
技术前沿传统/成熟技术
成长机会continuous learning culture、opportunities to reskill and upskill、access to physical, virtual and digital learning
业务类型cost_center
工作生活
75中等
提供灵活的办公选项和充足的休假时间，注重员工身心健康，工作生活平衡较好。
工作模式混合式弹性办公
办公地点市区核心地段
加班情况未提及（无法判断）
工作生活平衡Flexible working options based around home and office locations、minimum global standards for annual and public holiday, which is combined to 30 days minimum、Proactive wellbeing support
使命价值
70中等
强调‘Here for good’的企业使命和社会责任，致力于推动商业繁荣和社区发展，具有一定的社会意义。
行业发展稳定成熟行业
社会影响正向社会影响力较高
使命信号drive commerce and prosperity、make a positive difference for our clients, communities、Here for good
创新程度稳健跟随主流
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