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AVP, Team Lead, Transaction Surveillance Operations, Compliance
立即应聘

AVP, Team Lead, Transaction Surveillance Operations, Compliance

发布于 8 天前

中层管理(经理/总监)

AI 估算 · 28.0–45.0万 · AI 参考估算
台北市
高级经验
本科
全职员工仅现场办公合规
合规
Ai/Ml应用
交易监控
反洗钱 (Aml)
团队管理
数据分析
监管合规
金融犯罪合规
风险管理

值不值得投

76综合评分

综合评分 76

跨国银行合规高管岗，薪资福利优厚，技术与管理并重，但工作强度较高

从薪资福利、成长发展、工作生活和使命价值四个维度综合评估，方便横向比较。

薪资怎么样

36.5万

比合规中位数高

发布情况

正常在招 · 8 天前发布

市场机会

选择适中

台北 · 合规 · 12 个在招

职位详情

关于这个职位

担任星展银行台北办事处的交易监控运营团队主管，负责管理AML（反洗钱）审查与调查团队

主要职责包括监督可疑交易报告(STR)质量、利用AI/ML技术优化监控流程、识别金融犯罪风险，并协调内外部审计与监管检查，确保业务符合FSC等法规要求

最低要求

拥有会计学、金融学或相关领域的学士学位或专业资格

具备10年以上金融犯罪相关职能的工作经验
深入理解有效的金融犯罪风险与控制措施，包括FSC（台湾金融监督管理委员会）法规
具备良好的团队和人员管理能力，能够引导个人实现共同目标
优秀的沟通和人际交往能力，能够与不同利益相关者合作
注重细节，具备良好的分析和书面技能
能够管理多项交付物并按时完成任务
出色的判断力和谈判技巧
能够在快节奏的环境中工作，且具有资源协调能力

工作职责

提供交易监控运营团队的监督管理

领导团队管理复杂的多司法管辖区AML审查和调查
审查和评估可疑交易报告(STR)的提交
负责确保关键风险和运营指标得到满足，包括AML审查的质量、审查和升级的及时性以及风险决策的质量
拥抱AI/ML和数据分析的应用，以识别需要审查和升级的不良行为者
贡献于交易监控转型计划的交付、战略提升和关键优先项目，特别是为了提高交易监控的控制执行
主动识别交易监控流程中的重大金融犯罪风险
主动识别所管理的交易监控流程中的控制弱点
作为主题专家(SME)，突出新的金融犯罪类型、倡议和最佳实践
提供定期和持续的辅导，以提高团队的整体质量
支持协调内部/外部审计、监管检查和合规测试
支持标准与培训和QA团队，提升交易监控功能内的质量和风险意识，包括领导培训倡议和质量保证讨论
与交易监控内的各个团队合作，识别并简化监控流程
与平台、分析(PASO)和金融犯罪与安全服务(FCSS)的其他团队合作，以确保团队的最佳成果
定期向高层管理人员通报已确定的重大金融犯罪风险和控制弱点
根据需要承担其他临时职责，例如提供统计数据并确保数据准确性，提取文件以供审计审查
保持对洗钱和恐怖主义融资问题的最新了解，包括政策、程序、法规、行业最佳实践、犯罪类型和发展趋势

优先资格

持有ACAMS（国际反洗钱师协会）或ICA（国际合规协会）等专业认证者优先

AI 洞察

优缺点分析

优点

  • 在星展银行这样的国际顶级金融机构任职，职业背书强
  • 接触前沿的AI/ML在合规领域的应用，技术与管理结合
  • 团队主管级别，拥有明确的团队管理职责和晋升空间
  • 台北作为金融中心，合规人才市场需求稳定且薪资竞争力强
  • 对多司法管辖区法规的理解要求高，需持续学习更新知识
  • 快节奏工作环境，需同时管理多项紧急交付物
  • 适合拥有10年以上金融犯罪合规经验，具备团队管理能力，且对技术应用感兴趣的资深专业人士

缺点 / 挑战

  • 金融行业监管严格，合规工作压力大，需应对频繁的审计和检查
  • 需要平衡风险控制与业务发展，处理复杂的跨部门协作

角色解读

  • 可向更高级别的合规总监或首席合规官(CCO)方向发展
  • 可横向拓展至更广泛的金融犯罪安全服务(FCSS)领域
  • 在大型跨国银行体系中，有机会轮岗至其他地区或总部的高级管理职位
  • 管理交易监控运营团队，确保反洗钱(AML)审查和调查的高效执行
  • 审核可疑交易报告(STR)，确保符合监管要求和内部质量标准
  • 推动交易监控流程的数字化转型，应用AI和数据分析技术提升风险识别能力
  • 协调内外部审计与监管检查，识别并缓解金融犯罪风险
  • 深厚的反洗钱(AML)和金融犯罪合规专业知识，熟悉FSC等监管法规
  • 强大的团队管理与领导力，能够指导团队成员提升专业能力
  • 数据分析与AI/ML应用能力，能利用技术手段优化监控流程
  • 优秀的沟通协调能力，能与内外部多方利益相关者有效合作

申请策略

  • 准备具体的案例，说明如何识别和处理复杂的金融犯罪风险
  • 了解星展银行在台湾的业务重点及其合规战略方向
  • 展现良好的英语沟通能力，因为跨国银行内部沟通多用英文
  • 突出10年以上AML/金融犯罪合规的具体经验，特别是涉及多司法管辖区的案例
  • 强调团队管理经验，如团队规模、绩效提升成果、培训体系建设等
  • 展示在流程优化、数字化转型或AI/ML应用方面的具体项目和成果
  • 列举获得的相关专业认证（如ACAMS、ICA）及与监管机构的互动经验
  • 深入学习最新的FSC监管法规及全球AML最佳实践

面试指南

  • 使用STAR法则（情境、任务、行动、结果）结构化回答行为面试题
  • 对于技术问题，结合具体工具和场景，强调技术如何解决实际痛点
  • 对于管理问题，突出团队建设、人才培养和绩效改进的具体措施
  • 对于平衡问题，展示对风险文化的理解和在合规前提下支持业务的策略
  • 请分享一个你成功识别并处理复杂金融犯罪风险的案例
  • 你是如何管理交易监控团队的日常运营和绩效的？
  • 你如何看待AI/ML技术在反洗钱监控中的应用？你有相关实践经验吗？
  • 面对严格的监管要求和高效率的业务需求，你如何平衡两者？

职位点评

薪资福利85
成长发展80
工作生活60
使命价值70

薪资福利

85较高

星展银行作为上市跨国巨头，提供具有市场竞争力的薪酬和完善的福利体系，符合高级管理岗位的补偿性动机。

薪资信号市场水准 (2.8–45.0万/月)

成长发展

80较高

职位涉及AI/ML应用和流程转型，提供了技术与管理双重成长机会，且跨国平台有助于职业发展。

技术前沿主流现代技术
技术栈AI/ML、Data Analytics、Transaction Surveillance
业务类型cost_center

工作生活

60中等

虽为跨国银行，但合规岗位通常面临较高的监管压力和审计要求，工作强度可能较大，WLB一般。

工作模式未明确
办公地点市区核心地段
加班情况JD含高强度暗示词

使命价值

70中等

合规岗位直接维护金融体系的诚信与安全，具有一定的社会价值，但相比医疗或公益行业，意义感动机稍弱。

行业发展稳定成熟行业
社会影响中性/一般
使命信号uphold the values of trust and integrity
创新程度积极采用新技术

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